Uniqa Insurance : Konsolidierter Corporate-Governance-Bericht 2023

Corporate-Governance-Bericht

Konsolidierter Corporate-­

Governance-Bericht

UNIQA bekennt sich seit 2004 zur Einhaltung des Öster- reichischen Corporate Governance Kodex (ÖCGK) in der jeweils geltenden Fassung und veröffentlicht die Ent- sprechenserklärung sowohl im Konzernbericht als auch auf www.uniqagroup.com im Bereich Investor Relations. Der ÖCGK ist auf www­.uniqagroup­.com und auch unter­ www.corporate-­governance.at öffentlich zugänglich.

Der Corporate-Governance-Bericht und der konsolidierte Corporate-­Governance-Bericht der ­UNIQA Insurance Group AG sind in diesem Bericht gemäß § 267b in Verbindung mit § 251 Abs. 3 UGB zusammengefasst.

Die Umsetzung bzw. Einhaltung der einzelnen Regeln des Kodex wird mit Ausnahme von Regel 77 bis Regel 83 ÖCGK jährlich durch die PwC Wirtschaftsprüfung GmbH evaluiert. In Bezug auf Regel 77 bis Regel 83 ÖCGK erfolgt die Evaluierung durch die Schönherr Rechtsanwälte GmbH. Die Überprüfung erfolgt im Wesentlichen unter Anwendung des Fragebogens zur Eva- luierung der Einhaltung des ÖCGK, herausgegeben vom Öster- reichischen Arbeitskreis für Corporate Governance. Die Berichte über die externe Evaluierung gemäß Regel 62 des ÖCGK sind ebenfalls unter www.uniqagroup.com abrufbar.

Bei der Selbstevaluierung des Aufsichtsrats betreffend die Effi- zienz seiner Tätigkeit (Regel 36 ÖCGK) wird der Aufsichtsrat von der Vienna Strategy HUB GmbH unterstützt.

UNIQA erklärt sich auch weiterhin bereit, den ÖCGK in seiner jeweils aktuellen Fassung einzuhalten.

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Jahresfinanzbericht 2023

Zusammensetzung des Vorstands

			Aufsichtsratsmandate oder vergleichbare
Name	Zuständigkeitsbereiche	Funktionen­	in anderen in- und ausländischen
nicht in den ­Konzernabschluss einbezogenen
			Gesellschaften
Andreas Brandstetter, Chief Executive	• Strategie & Transformation	• Mitglied des Aufsichtsrats der STRABAG SE,
Officer (CEO)	• UNIQA­	Ventures	Villach
* 1969, bestellt seit 1. Jänner 2002	• Neue Geschäftsfelder (Gesundheit/Mavie	• Mitglied des Aufsichtsrats des KHM-­
bis 30. Juni 2028	Holding) - gemeinsam mit Peter Eichler	Museumsverbands
	• Generalsekretariat
	• Revision
	• Kunde & Markt Bank Österreich
	(interimistisch von 1. Jänner 2023
	bis 31. März 2023)
	• Produktservice
	• Vertriebsservice
	• Vertriebsmanagement
Peter Eichler, Personenversicherung	• Produktentwicklung Kranken,
* 1961, bestellt von 1. Jänner 1998 bis	Leben & Unfall
31. ­Dezember 2001 und seit 1. Juli 2020	• Leistung Kranken-Stationär
bis 30. Juni 2024	• Asset-Management (UCM/UREM)
	• Neue Geschäftsfelder (Gesundheit/
	Mavie Holding) - gemeinsam mit
	Andreas Brandstetter
Wolf-Christoph Gerlach, Operations	• Antrag, Vertrag & Kundenservice
* 1979, bestellt seit 1. Juli 2020	• Schaden Kfz-/Sach-/Unfallversicherung
bis 30. Juni 2028	• Leistung Leben & Kranken-Ambulant
	• Betriebsorganisation (inkl. OPEX & GPO)
	• Einkauf & Verwaltung
	• Group Service Center (Nitra)
Peter Humer, Kunde & Markt Österreich	• Landesdirektionen	• Mitglied des Aufsichtsrats der Salzburg
* 1971, bestellt seit 1. Juli 2020	• Retail Österreich	Wohnbau GmbH, Salzburg
bis 30. Juni 2028	• Produktentwicklung & Pricing für ­	• Mitglied des Aufsichtsrats der "Wohnungs-
	Kfz- und Sach-Standardgeschäft	eigentum", Tiroler gemeinnützige Wohnbau-
	• Vertriebsservice	gesellschaft m.b.H., Innsbruck
	• Vertriebsmanagement	• Mitglied des Aufsichtsrats des Österreichi-
	• Corporate Österreich	schen Hagelversicherung-Versicherungs­
	• Produktentwicklung & Risk Engineering	vereins auf Gegenseitigkeit, Wien
	für Sach-Corporate
	• Affinity-Geschäft
	• Kunstversicherung
	• Digitalisierung

Wolfgang Kindl, Kunde & Markt International

• 1966, bestellt seit 1. Juli 2020 bis 30. Juni 2028

• Retail International
• • Produktentwicklung & Pricing für Kfz- und Sach-Standardgeschäft
  • Vertriebsservice
  • Vertriebsmanagement
• Corporate International
• • Produktentwicklung & Risk Engineering für Sach-Corporate
  • Große/internationale Makler
  • Affinity-Geschäft
• Bank International
• • Produktservice
  • Vertriebsservice
  • Vertriebsmanagement
• Neue Versicherungslösungen
• Mergers & Acquisitions
• Performance & Change Management International
• Generalsekretariat International

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Corporate-Governance-Bericht

Bestand an ­

Leitungs- und Überwachungsaufgaben in wesentlichen TochterunternehmenUNIQA Aktien

per 31. Dezember 2023

• Vorsitzender des Vorstands der UNIQA­ Österreich Versicherungen AG, Wien

134.479 Stück

• Vorsitzender des Aufsichtsrats der SIGAL UNIQA­ Group AUSTRIA sh.a., Tirana
• Vorsitzender des Aufsichtsrats der SIGAL LIFE UNIQA­ Group AUSTRIA sh.a., Tirana
• Präsident des Verwaltungsrats der UNIQA­ Re AG, Zürich

• Mitglied des Vorstands der ­UNIQA Österreich Versicherungen AG, Wien

13.169 Stück

• Vorsitzender des Aufsichtsrats der PremiQaMed Holding GmbH, Wien
• Mitglied des Aufsichtsrats der Valida Holding AG, Wien
• Stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der UNIQA­ Versicherung AG, Vaduz
• Mitglied des Aufsichtsrats der ­UNIQA Towarzystwo Ubezpieczeń na Życie S.A., Warschau
• Mitglied des Aufsichtsrats der ­UNIQA penzijní společnost, a.s. Prag
• Mitglied des Aufsichtsrats der ­UNIQA investiční společnost, a.s. Prag
• Mitglied des Aufsichtsrats der ­UNIQA d.d.s., a.s. Bratislava
• Mitglied des Aufsichtsrats der ­UNIQA d.s.s., a.s. Bratislava
• Präsident des Verwaltungsrats der UNIQA­ GlobalCare SA, Genf

• Mitglied des Vorstands der ­UNIQA Österreich Versicherungen AG, Wien

10.370 Stück

• Mitglied des Aufsichtsrats der ­UNIQA Asigurari De Viata S.A., Bukarest
• Mitglied des Aufsichtsrats der CherryHUB BSC Korlátolt Felelösségü Társaság, Budapest
• Mitglied des Aufsichtsrats der UNIQA­ Biztosító Zrt., Budapest
• Mitglied des Aufsichtsrats der UNIQA­ pojišťovna, a.s., Prag
• Mitglied des Aufsichtsrats der UNIQA­ Towarzystwo Ubezpieczeń S.A., Warschau
• Vorsitzender des Aufsichtsrats der UNIQA­ Group Service Center Slovakia, spol. s r.o., Nitra

• Mitglied des Vorstands der ­UNIQA Österreich Versicherungen AG, Wien

12.137 Stück

• Mitglied des Vorstands der ­UNIQA Österreich Versicherungen AG, Wien

17.848 Stück

• Mitglied des Aufsichtsrats der SIGAL UNIQA­ Group AUSTRIA sh.a., Tirana
• Mitglied des Aufsichtsrats der SIGAL LIFE UNIQA­ Group AUSTRIA sh.a., Tirana
• Mitglied des Verwaltungsrats der UNIQA­ GlobalCare SA, Genf
• Präsident des Aufsichtsrats der CherryHUB BSC Korlátolt Felelösségü Társaság, Budapest

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Jahresfinanzbericht 2023

Zusammensetzung des Vorstands

		Aufsichtsratsmandate oder vergleichbare
Name	Zuständigkeitsbereiche	Funktionen­	in anderen in- und ausländischen
nicht in den ­Konzernabschluss einbezogenen
		Gesellschaften
René Knapp, HR & Marke	• Group People	• Mitglied des Aufsichtsrats der Österreichi-
* 1983, bestellt seit 1. Juli 2020	• People AT	schen Förderungsgesellschaft der Versi-
bis 30. Juni 2028	• Marke & Kommunikation	cherungsmathematik GmbH (ÖFdV GmbH),
	• Ethik, Nachhaltigkeit & Public Affairs	Wien
	• Betriebsrat
Erik Leyers, Data & IT	• Daten-Management	• Mitglied des Aufsichtsrats der Raiffeisen
* 1969, bestellt seit 1. Juni 2016	• UITS (UNIQA IT Services GmbH)	Informatik Geschäftsführungs GmbH, Wien
bis 30. Juni 2024	• Projekt UIP (UNIQA Insurance Platform)
Sabine Pfeffer, Kunde & Markt Bank	• Produktservice
Österreich	• Vertriebsservice
* 1972, bestellt von 1. April 2023	• Vertriebsmanagement
bis 31. Dezember 2026
Kurt Svoboda, Finanzen & Risiko	• Recht & Compliance	• Mitglied des Aufsichtsrats der
* 1967, bestellt seit 1. Juli 2011	• Investor Relations	Wiener Börse AG, Wien
bis 30. Juni 2028	• Controlling
	• Finance & Accounting
	• Aktuariat
	• Risikomanagement
	• Regulatorik

• Rückversicherung

• Revision

Nach Ablauf der Vorstandsmandate von Peter Eichler und Erik Leyers mit 30. Juni 2024 (ebenso bei der UNIQA­ Österreich Versicherungen AG) werden ab 1. Juli 2024 Wolf-Christoph Gerlach die Zuständigkeitsbereiche von Erik Leyers und René Knapp jene von Peter Eichler übernehmen.

Arbeitsweise des Vorstands

Die Zusammenarbeit der Mitglieder des Vorstands der ­UNIQA Insurance Group AG ist in einer Geschäftsordnung geregelt. Die vom Gesamtvorstand beschlossene Geschäftsverteilung wird vom Aufsichtsrat genehmigt. Die Geschäftsordnung regelt die Informations- und Genehmigungspflichten der Vorstands- mitglieder untereinander und gegenüber dem Aufsichtsrat. Ein Katalog von Maßnahmen, die der Zustimmung des Aufsichts- rats bedürfen, ist festgelegt. Vorstandssitzungen, in denen die Mitglieder des Vorstands über den aktuellen Geschäftsver- lauf berichten, Maßnahmen beschließen und unternehmens- strategische Entscheidungen treffen, finden in der Regel wöchentlich statt. Darüber hinaus erfolgt ein kontinuier- licher Informationsaustausch über relevante Aktivitäten und Geschehnisse zwischen den Vorstandsmitgliedern.

Die Sitzungen der personenident besetzten Vorstände der ­UNIQA Insurance Group AG und der ­UNIQA Österreich Ver- sicherungen AG werden in der Regel in gemeinsamer Sitzung abgehalten.

Der Vorstand informiert den Aufsichtsrat regelmäßig, zeitnah und umfassend über alle relevanten Fragen der Geschäfts- entwicklung, einschließlich der Risikolage und des Risiko- managements in der Gruppe. Darüber hinaus hält der Aufsichts- ratsvorsitzende regelmäßig Kontakt mit dem Vorstandsvor- sitzenden und diskutiert mit ihm die Strategie, die Geschäfts- entwicklung und das Risikomanagement des Unternehmens.

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Corporate-Governance-Bericht

Bestand an ­

Leitungs- und Überwachungsaufgaben in wesentlichen TochterunternehmenUNIQA Aktien

per 31. Dezember 2023

• Mitglied des Vorstands der UNIQA­ Österreich Versicherungen AG, Wien

15.000 Stück

• Mitglied des Vorstands der UNIQA­ Österreich Versicherungen AG, Wien

12.743 Stück

• Mitglied des Aufsichtsrats der UNIQA­ Towarzystwo­Ubezpieczeń S.A., Warschau
• Mitglied des Aufsichtsrats der UNIQA­ pojišťovna, a.s., Prag
• Mitglied des Aufsichtsrats der UNIQA­ Group Service Center Slovakia, spol. s r.o., Nitra

• Mitglied des Vorstands der UNIQA­	Österreich Versicherungen AG, Wien (ab 1. April 2023)	1.959 Stück
• Mitglied des Vorstands der ­UNIQA	Österreich Versicherungen AG, Wien	18.546 Stück

• Vizepräsident des Verwaltungsrats der UNIQA­ Re AG, Zürich
• Mitglied des Aufsichtsrats der ­UNIQA pojišťovna, a.s., Prag
• Mitglied des Aufsichtsrats der CherryHUB BSC Korlátolt Felelösségü Társaság, Budapest
• Mitglied des Aufsichtsrats der ­UNIQA Biztosító Zrt., Budapest
• Mitglied des Aufsichtsrats der ­UNIQA Towarzystwo Ubezpieczeń S.A., Warschau
• Mitglied des Aufsichtsrats der UNIQA­ Towarzystwo Ubezpieczeń na Życie S.A., Warschau

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Jahresfinanzbericht 2023

Zusammensetzung des Aufsichtsrats

		Aufsichtsratsmandate in in- und	Leitungs- und		Bestand an
		Überwachungsaufgaben
Name		ausländischen börsennotierten	UNIQAAktien
	in wesentlichen
		Gesellschaften		per 31. Dezember 2023
		Tochterunternehmen
Burkhard Gantenbein, Vorsitzender		• Vorsitzender des Aufsichts-	25.250 Stück
(ab 6. Juni 2023)			rats UNIQA­	Österreich
* 1963, bestellt seit 29. Mai 2017 bis zur		Versicherungen AG, Wien
28. ordentlichen­	Hauptversammlung (2027)		(ab 6. Juni 2023; bis 6. Juni
			2023 Mitglied)
Walter Rothensteiner, Vorsitzender		• Vorsitzender des Aufsichts-
(bis 6. Juni 2023)			rats der UNIQA­	Österreich
* 1953, bestellt seit 3. Juli 1995 bis zur		Versicherungen AG, Wien
24. ordentlichen­	Hauptversammlung (2023)		(bis 6. Juni 2023)
Johann Strobl, 1. Vorsitzender-Stellvertreter	• Stellvertreter des Vorsitzenden	• Stellvertreter des Vor-
(ab 6. Juni 2023)		des Aufsichtsrats Tatra banka,	sitzenden des Aufsichts-
* 1959, bestellt seit 25. Mai 2020 bis zur	a. s., Bratislava	rats der UNIQA Österreich
28. ordentlichen­	Hauptversammlung (2027)		­Versicherungen AG, Wien
			(ab 6. Juni 2023; bis 6. Juni
			2023 Mitglied)
Christian Kuhn, 1. Vorsitzender-Stellvertreter
(bis 6. Juni 2023)
Christian Kuhn, 2. Vorsitzender-Stellvertreter		• Mitglied des Aufsichtsrats der
(ab 6. Juni 2023)			­UNIQA Österreich Versiche-
* 1954, bestellt seit 15. Mai 2006 bis zur		rungen AG, Wien (ab 6. Juni
28. ­ordentlichen Hauptversammlung (2027)		2023; bis 6. Juni 2023 Stellver-
			treter des Vorsitzenden)
Johann Strobl, 2. Vorsitzender-Stellvertreter
(bis 6. Juni 2023)
Marie-Valerie Brunner, 3. Vorsitzender-­		• Mitglied des Aufsichtsrats	1.750 Stück
Stellvertreterin (ab 6. Juni 2023)		der UNIQA Österreich
* 1967, bestellt seit 28. Mai 2018 bis zur		Versicherungen AG, Wien
28. ordentlichen­	Hauptversammlung (2027)
Burkhard Gantenbein, 3. Vorsitzender-­
Stellvertreter (bis 6. Juni 2023)
Markus Andréewitch, Mitglied		• Mitglied des Aufsichtsrats der
* 1955, bestellt seit 26. Mai 2014 bis zur		UNIQA­	Österreich Versiche-
28. ordentlichen­	Hauptversammlung (2027)		rungen AG, Wien
Marie-Valerie Brunner, Mitglied
(bis 6. Juni 2023)
Klaus Buchleitner, Mitglied		• Mitglied des Aufsichtsrats der
*1964, bestellt seit 23. Mai 2022 bis zur		UNIQA­	Österreich Versiche-
28. ordentlichen­	Hauptversammlung (2027)		rungen AG, Wien
Anna Maria D'Hulster, Mitglied		• Mitglied des Aufsichtsrats der	1.400 Stück
* 1964, bestellt seit 20. Mai 2019 bis zur		UNIQA­	Österreich Versiche-
28. ordentlichen Hauptversammlung (2027)		rungen AG, Wien
Elgar Fleisch, Mitglied		• Mitglied des Aufsichtsrats der
* 1968, bestellt seit 28. Mai 2018 bis zur		UNIQA­	Österreich Versiche-
28. ordentlichen Hauptversammlung (2027)		rungen AG, Wien
Jutta Kath, Mitglied		• Mitglied des Aufsichtsrats	3.400 Stück
* 1960, bestellt seit 30. Mai 2016 bis zur		der ­UNIQA Österreich
28. ordentlichen Hauptversammlung (2027)		Versicherungen AG, Wien
			• Mitglied des Verwaltungsrats
			der ­UNIQA Re AG, Zürich

Rudolf Könighofer, Mitglied

• 1962, bestellt von 30. Mai 2016 bis 20. Mai 2019 und seit 6. Juni 2023 bis zur 28. ordent- lichen Hauptversammlung (2027)

• Mitglied des Aufsichtsrats Raiffeisen Bank International AG, Wien

• Mitglied des Aufsichtsrats UNIQA Österreich Versicherungen AG, Wien (seit 6. Juni 2023)

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Corporate-Governance-Bericht

	Aufsichtsratsmandate in in- und	Leitungs- und	Bestand an
	Überwachungsaufgaben
Name	ausländischen börsennotierten	UNIQAAktien
in wesentlichen
	Gesellschaften	per 31. Dezember 2023
	Tochterunternehmen
Vom Zentralbetriebsrat entsandt
Sabine Andre
* 1966, seit 20. Mai 2019
Irene Berger
* 1965, seit 20. Mai 2020
Peter Gattinger
* 1976, vom 10. April 2013 bis 26. Mai 2015
und seit 30. Mai 2016
Heinrich Kames			56 Stück
* 1962, seit 10. April 2013
Harald Kindermann			750 Stück
* 1969, seit 26. Mai 2015

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Jahresfinanzbericht 2023

Ausschüsse des Aufsichtsrats

Ausschuss	Vositzende:r	Vorsitzender-	Mitglieder	Vom Zentralbetriebsrat
Stellvertreter:in	entsandt
Ausschuss für	Burkhard	Johann Strobl	Marie-Valerie Brunner
Vorstandsangelegenheiten	Gantenbein	(ab 6. Juni 2023)	(seit 6. Juni 2023), Burkhard
	(ab 6. Juni 2023),	Christian Kuhn	Gantenbein (bis 6. Juni 2023),
	Walter	(bis 6. Juni 2023)	Christian Kuhn (ab 6. Juni 2023),
	Rothensteiner		Johann Strobl (bis 6. Juni 2023)
	(bis 6. Juni 2023)
Arbeitsausschuss	Burkhard	Johann Strobl	Marie-Valerie Brunner, Elgar	Sabine Andre,
	Gantenbein	(ab 6. Juni 2023)	Fleisch, Burkhard Gantenbein	Peter Gattinger,
	(ab 6. Juni 2023),	Christian Kuhn	(bis 6. Juni 2023), Rudolf Könighofer	Heinrich Kames
	Walter	(bis 6. Juni 2023)	(seit 6. Juni 2023), Christian Kuhn
	Rothensteiner		(ab 6. Juni 2023), Johann Strobl
	(bis 6. Juni 2023)		(bis 6. Juni 2023)
Prüfungsausschuss	Anna Maria	Burkhard	Marie-Valerie Brunner	Sabine Andre,
	D'Hulster	Gantenbein	(seit 6. Juni 2023), Anna Maria	Peter Gattinger,
	(ab 6. Juni 2023),	(ab 6. Juni 2023)	D'Hulster (bis 6. Juni 2023), Burkhard	Heinrich Kames
	Walter	Christian Kuhn	Gantenbein (bis 6. Juni 2023), Jutta
	Rothensteiner	(bis 6. Juni 2023)	Kath, Christian Kuhn (ab 6. Juni 2023),
	(bis 6. Juni 2023)		Johann Strobl
Veranlagungsausschuss	Marie-Valerie	Christian Kuhn	Klaus Buchleitner, Anna Maria	Sabine Andre,
	Brunner		D'Hulster, Burkhard Gantenbein,	Peter Gattinger,
			Jutta Kath	Heinrich Kames
IT-Ausschuss	Markus	Jutta Kath	Marie-Valerie Brunner	Peter Gattinger,
	Andréewitch		(bis 6. März 2024), Klaus Buchleitner	Heinrich Kames
			(seit 6. März 2024), Elgar Fleisch
Ausschuss für die	Elgar Fleisch	Burkhard	Markus Andréewitch, Marie-Valerie	Sabine Andre,
digitale Transformation		Gantenbein	Brunner (bis 6. März 2024), Klaus	PeterGattinger,
			Buchleitner (seit 6. März 2024),	Heinrich Kames
			Anna Maria D'Hulster, Rudolf
			Könighofer (seit 6. Juni 2023), Walter
			Rothensteiner (bis 6. Juni 2023)
Ausschuss für Human	Burkhard	Marie-Valerie	Anna Maria D'Hulster, Elgar Fleisch	Sabine Andre,
­Resources und allgemeine	Gantenbein	Brunner		Peter Gattinger
Vergütungsangelegen­
heiten ("HR-Ausschuss")

Veröffentlichung gemäß Regel 49 ÖCGK

Konzerngesellschaften der ­UNIQA Insurance Group AG ha- ben die Rechtsanwaltskanzlei andréewitch & partner rechts- anwälte GmbH mit der Erbringung von Beratungsleistungen in Angelegenheiten des IT-Rechts beauftragt. An dieser Ge- sellschaft ist das Aufsichtsratsmitglied Markus Andréewitch mit 60 Prozent beteiligt. Ein schon bisher bestehendes Bera- tungsmandat von ­UNIQA wird von einem als Gesellschafter der andréewitch & partner rechtsanwälte GmbH neu einge- tretenen Partner weiter betreut. Markus Andréewitch wirkt an der Erbringung der Beratungsleistungen persönlich nicht mit. Die Beratungsleistungen werden fremdüblich honoriert. Der Aufsichtsrat hat der Fortführung des Beratungsmandats seine Zustimmung erteilt.

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Corporate-Governance-Bericht

Arbeitsweise und Tätigkeit des Aufsichtsrats undseinerAusschüsse

Der Aufsichtsrat berät den Vorstand bei dessen strategischen Planungen und Vorhaben. Er entscheidet über die ihm durch Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung übertragenen Ange- legenheiten. Der Aufsichtsrat hat die Aufgabe, den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens zu überwachen. Er setzt sich aus zehn Kapitalvertreter:innen und fünf Arbeitnehmer- vertreter:innen zusammen und ist im Jahr 2023 zu neun Sit- zungen zusammengetreten. Zwei Entscheidungen wurden im Umlaufweg getroffen. Kein Mitglied des Aufsichtsrats hat im Geschäftsjahr 2023 an mehr als der Hälfte der Sitzungen des Aufsichtsrats nicht persönlich oder virtuell im Wege einer Telefon- bzw. Videokonferenz teilgenommen.

Für die Beziehungen zwischen der Gesellschaft und den Mitgliedern ihres Vorstands in dienstrechtlichen und be- zugsrelevanten Angelegenheiten ist ein Ausschuss für Vor- standsangelegenheiten bestellt, der gleichzeitig auch als Nominierungs- und Vergütungsausschuss (für den Vorstand) agiert und der sich aus den Mitgliedern des Aufsichtsrats- präsidiums zusammensetzt. In mehreren Sitzungen hat sich der Ausschuss 2023 mit Vergütungsangelegenheiten des Vorstands, mit der Vorbereitung der Vergütungsberichte für Vorstand und Aufsichtsrat im Abgleich je mit der aufgestell- ten Vergütungspolitik sowie mit der Nachfolgeplanung von Vorstand und Aufsichtsrat beschäftigt.

Der Arbeitsausschuss des Aufsichtsrats ist nur dann zur Entscheidung berufen, wenn aufgrund der Dringlichkeit der Angelegenheit mit der Entscheidung nicht bis zur nächsten Sitzung des Aufsichtsrats zugewartet werden kann. Die Be- urteilung der Dringlichkeit obliegt dem Vorsitzenden. Über Beschlüsse ist in der nächsten Sitzung des Aufsichtsrats zu berichten. Der Arbeitsausschuss kann grundsätzlich in allen Angelegenheiten entscheiden, die dem Aufsichtsrat obliegen; Angelegenheiten von besonderer Bedeutung und kraft Geset- zes dem Gesamtaufsichtsrat vorbehaltene Angelegenheiten sind jedoch ausgenommen. Der Arbeitsausschuss hielt 2023 keine Sitzung ab.

Der Prüfungsausschuss des Aufsichtsrats nimmt die ihm gesetzlich übertragenen Aufgaben wahr. Der Prüfungsaus- schuss tagte in drei Sitzungen unter Beiziehung der (Kon- zern-)Abschlussprüferin, wobei auch Diskussionen mit der Abschlussprüferin ohne Anwesenheit des Vorstands statt- fanden. Er behandelte sämtliche Abschlussunterlagen, den Corporate-Governance-Bericht und den Gewinnverwen- dungsvorschlag des Vorstands sowie den Bericht über die Prüfung des Risikomanagements (je für das Geschäftsjahr 2022). Weiters wurde erneut die PwC Wirtschaftsprüfung GmbH zur Wahl als Abschlussprüferin für das Geschäftsjahr 2024 vorgeschlagen. Die Planung der Abschlussprüfungen 2023 der Gesellschaften der Unternehmensgruppe wurde mit der Abschlussprüferin erörtert, und die Abschlussprü- ferin berichtete über die Ergebnisse von Vorprüfungen. Im Besonderen wurden dem Prüfungsausschuss quartalsweise die Berichte der Internen Revision über Prüfungsgebiete und wesentliche Feststellungen aufgrund durchgeführter Prü- fungen zur Verfügung gestellt, weiters berichtete die Compliance -Verantwortliche laufend über ihre Tätigkeit. Anhand von konkreten Sachverhalten wurde der Rechnungslegungs- prozess überwacht.

Der Veranlagungsausschuss berät den Vorstand bei dessen Veranlagungspolitik; er hat keine Entscheidungsbefugnis. Der Veranlagungsausschuss beriet in vier Sitzungen über die Strategie in der Kapitalveranlagung, Fragen der Kapital- struktur und über die Ausrichtung des Risiko- und des Asset- Liability-Managements.

Der IT-Ausschuss beschäftigte sich in vier Sitzungen mit der laufenden Kontrolle des Projektfortschritts der Umsetzung der ­UNIQA Insurance Platform sowie weiterer IT-Projekte.

Der Ausschuss für die digitale Transformation hielt im Jahr 2023 vier Sitzungen ab, in denen er sich mit der Digitali- sierung von Kernprozessen, der Reduktion von Komplexitä- ten im Produktportfolio sowie mit der Vertiefung von kun- den- bzw. mitarbeiterorientierten digitalen Arbeitsweisen befasste.

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Jahresfinanzbericht 2023

Der Ausschuss des Aufsichtsrats für Human Resources und allgemeine Vergütungsangelegenheiten ("HR-Ausschuss")be- schäftigte sich in vier Sitzungen mit Angelegenheiten der Diversität und der Inklusion, mit Fragen der Mitarbeiter- entwicklung und des Talentemanagements sowie mit Ver- gütungssystemen für leitende Angestellte und Systemen der Mitarbeiterbeteiligung. Weiters hat sich der Ausschuss intensiv mit dem Fortschritt bei der Umsetzung der HR-Strategieim Rahmen von ­UNIQA 3.0 beschäftigt. Die Tätigkeit des HR-Ausschusseserfolgt in enger Abstimmung mit dem Personalausschuss.

Die jeweiligen Ausschussvorsitzenden haben den Gesamtauf- sichtsrat über die Sitzungen und die Arbeit der Ausschüsse unterrichtet.

Betreffend die Tätigkeit des Aufsichtsrats und seiner Aus- schüsse wird weiters auf die Ausführungen im Bericht des Aufsichtsrats verwiesen.

Aufgrund der personenidenten Zusammensetzung bei den Kapitalvertreter:innen tagt der Aufsichtsrat der ­UNIQA Insurance Group AG in gemeinsamer Sitzung mit dem Auf- sichtsrat der ­UNIQA Österreich Versicherungen AG.

Unabhängigkeit des Aufsichtsrats

Sämtliche von der Hauptversammlung gewählten Aufsichts- ratsmitglieder haben ihre Unabhängigkeit im Sinn der Regel 53 des ÖCGK erklärt. Sowohl Anna Maria D'Hulster als auch Jutta Kath erfüllen auch die Kriterien der Regel 54 des ÖCGK, das heißt sie sind weder Anteilseignerinnen mit einer Beteiligung von mehr als 10 Prozent noch vertreten sie deren Interessen.

Ein Mitglied des Aufsichtsrats ist als unabhängig anzusehen, wenn es in keiner geschäftlichen oder persönlichen Bezie- hung zu der Gesellschaft oder deren Vorstand steht, die einen materiellen Interessenkonflikt begründet und daher geeignet ist, das Verhalten des Mitglieds zu beeinflussen.

UNIQA hat als weitere Kriterien für die Unabhängigkeit ei- nes Aufsichtsratsmitglieds die folgenden Punkte festgelegt:

• Das Aufsichtsratsmitglied soll in den vergangenen fünf Jahren nicht Mitglied des Vorstands oder leitende:r Ange- stellte:r der Gesellschaft oder eines Tochterunternehmens der Gesellschaft gewesen sein.
• Das Aufsichtsratsmitglied soll zu der Gesellschaft oder ei- nem Tochterunternehmen der Gesellschaft kein Geschäfts- verhältnis in einem für das Aufsichtsratsmitglied bedeuten- den Umfang unterhalten oder im letzten Jahr unterhalten haben. Dies gilt auch für Geschäftsverhältnisse mit Unter- nehmen, an denen das Aufsichtsratsmitglied ein erheb- liches wirtschaftliches Interesse hat, jedoch nicht für die Wahrnehmung von Organfunktionen im Konzern.
• Das Aufsichtsratsmitglied soll in den letzten drei Jahren nicht Abschlussprüfer:in der Gesellschaft oder Beteiligte:r­ oder Angestellte:r der prüfenden Prüfungsgesellschaft gewesen sein.
• Das Aufsichtsratsmitglied soll nicht Vorstandsmitglied in einer anderen Gesellschaft sein, in der ein Vorstandsmit- glied der Gesellschaft Aufsichtsratsmitglied ist, es sei denn, eine der Gesellschaften ist mit der anderen konzernmäßig verbunden oder an ihr unternehmerisch beteiligt.
• Das Aufsichtsratsmitglied soll nicht länger als 15 Jahre dem Aufsichtsrat angehören. Dies gilt nicht für Aufsichts- ratsmitglieder, die Anteilseigner:innen mit einer unter- nehmerischen Beteiligung sind oder die Interessen eines solchen Anteilseigners bzw. einer solchen Anteilseignerin vertreten.
• Das Aufsichtsratsmitglied soll kein enger Familienange- höriger (direkter Nachkomme, Ehegatte, Lebensgefährte,
  Elternteil,­ Onkel, Tante, Bruder, Schwester, Neffe, Nichte)­
  eines­ Vorstandsmitglieds oder von Personen sein, die sich in einer in den vorstehenden Punkten beschriebenen Position­ befinden.

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