Die australische Zentralbank wird neue Befugnisse erhalten, um vom Scheitern bedrohte Clearing- und Abwicklungsanbieter zu übernehmen und gegebenenfalls zu liquidieren. Dies geht aus einem am Freitag veröffentlichten Gesetzesentwurf hervor.

Im Falle einer größeren Finanzkrise oder einer Insolvenz wird die Reserve Bank of Australia (RBA) befugt sein, den Betrieb eines in Not geratenen Clearing- und Abwicklungsanbieters zu leiten, um die Märkte funktionsfähig zu halten und sogar eine Auflösung oder einen Verkauf zu orchestrieren.

Clearing- und Abwicklungsunternehmen sorgen dafür, dass ein Aktien-, Anleihen- oder Derivatehandel sicher abgeschlossen wird und Eigentum und Verwahrung gegen Bargeld getauscht werden.

"Die RBA muss unter Umständen Instrumente einsetzen, um die Kontrolle über eine Körperschaft zu übernehmen, wenn sie kein Vertrauen darin hat, dass der Vorstand und das Management in der Lage sind, eine Krise zufriedenstellend zu lösen", heißt es in den vom Finanzministerium veröffentlichten Erklärungen.

Der Gesetzesentwurf, der bis Februar zur Konsultation steht, ermächtigt die RBA auch, mit ausländischen Aufsichtsbehörden zusammenzuarbeiten, wenn ein in Australien tätiges internationales Unternehmen in Schwierigkeiten gerät.

Derzeit sind vier systematisch wichtige inländische Clearing- und Abwicklungsunternehmen und zwei internationale Unternehmen in Australien tätig.

Der Entwurf folgt auf ein Gesetz, das im September verabschiedet wurde, um mehr Wettbewerb im Clearing- und Settlementbereich zu schaffen, der vom Börsenbetreiber ASX Ltd. dominiert wird.

Der Rat der Finanzaufsichtsbehörden (Council of Financial Regulators), ein Gremium, dem die RBA, die Wertpapieraufsichtsbehörde, das Finanzministerium und die Aufsichtsbehörde angehören, empfahl die Änderungen im Jahr 2020, um den durch die Finanzkrise von 2008 und COVID entstandenen Finanzmarktrisiken zu begegnen.

Der Gesetzesentwurf verleiht der Wertpapieraufsichtsbehörde und der RBA auch neue Befugnisse zur Lizenzierung, Überwachung und Durchsetzung von Finanzmarktinfrastrukturen, ein Überbegriff, der Börsen, Derivatehandelsregister und Benchmark-Administratoren umfasst.

Diese Einrichtungen unterstützen jährlich etwa 16,5 Billionen AUD (11,05 Billionen $) an Wertpapiertransaktionen und 160 Billionen AUD an Derivatetransaktionen. ($1 = 1,4932 australische Dollar) (Berichterstattung von Lewis Jackson; Redaktion: Jamie Freed)