Die australische Regulierungsbehörde für Unternehmen teilte am Donnerstag mit, dass ASX Ltd. im Anschluss an eine Compliance-Untersuchung eine Geldstrafe in Höhe von 1,1 Mio. AUD (721.930 $) gezahlt hat. Dies ist der erste Verstoßbescheid dieser Art, der einem Börsenbetreiber in Australien zugestellt wurde.

Die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) sagte, sie habe Grund zu der Annahme, dass ASX zwischen dem 4. April 2019 und dem 22. Dezember 2022 bei 8.417 Gelegenheiten gegen die Vorschrift verstoßen habe, die vorbörsliche Transparenz vorschreibt.

Die Regeln verlangen, dass der Börsenbetreiber ASX vorbörsliche Informationen für Aufträge auf seinem Markt zur Verfügung stellt, es sei denn, es gilt eine Ausnahme.

Die Mitteilung über den Verstoß bezieht sich auf einen Konfigurationsfehler innerhalb des Systems bei der Mindestschwelle für Blocktrades für eine Untergruppe von börsengehandelten Fonds und Optionsscheinen, so ASX am Donnerstag.

Der Systemkonfigurationsfehler, der sich auf einige Aufträge im anonymen Matching-System Centre Point der ASX auswirkte, wurde nach Angaben des Börsenbetreibers sofort erkannt, korrigiert und der ASIC zur Kenntnis gebracht.

"Die Verfügbarkeit von vorbörslichen Informationen ist von grundlegender Bedeutung für einen fairen und transparenten Markt, und wir nehmen jede Beeinträchtigung dieser Tatsache ernst", sagte ASX CEO Helen Lofthouse. ($1 = 1,5237 australische Dollar) (Berichterstattung durch Roushni Nair in Bengaluru; Bearbeitung durch Shweta Agarwal und Shounak Dasgupta)