Der Gründer von Archegos Capital Management, der einst 36 Milliarden Dollar schweren privaten Investmentfirma, die 2021 spektakulär zusammenbrach, hat am Montag versucht, die Staatsanwaltschaft daran zu hindern, riesige Mengen an Handelsdaten bei seinem bevorstehenden Betrugsprozess vorzulegen. Er berief sich auf ihr "schweres Versagen", weil sie die Daten 17 Monate lang zurückgehalten hatte.

In einer Eingabe an das Bundesgericht in Manhattan sagte Bill Hwang, die Verteidigung habe am Freitag erfahren, dass die Staatsanwaltschaft 14 Gigabyte an Daten, bestehend aus 27 Millionen Zeilen und 63 Spalten, nicht vorgelegt habe, obwohl sie diese im November 2021 erhalten habe.

Hwang sagte, dass seine Vorbereitungen für den Prozess am 20. Februar ohne die Daten, die die Staatsanwaltschaft seiner Meinung nach im August 2022 hätte vorlegen müssen und die er erst zwei Monate später anforderte, "gelähmt" waren.

"Die Staatsanwaltschaft hat die Verteidigung weit über ein Jahr lang in dem Glauben gelassen, dass die nicht offengelegten Handelsdaten nicht existieren", heißt es in der Klageschrift. "Dadurch haben die Staatsanwaltschaft und ihre Experten einen enormen Informationsvorsprung erlangt, der das Recht der Angeklagten auf ein faires Verfahren gefährdet."

Hwang sagte, dass zusätzliche Sanktionen angebracht sein könnten. Sein Mitangeklagter, der ehemalige Finanzchef von Archegos, Patrick Halligan, schloss sich seinem Antrag an.

Ein Sprecher des US-Staatsanwalts Damian Williams in Manhattan lehnte eine Stellungnahme ab. Ein Anwalt von Hwang lehnte ebenfalls eine Stellungnahme ab.

Der Prozess könnte zwei Monate dauern, oder weniger, wenn einige oder alle der umstrittenen Daten ausgeschlossen würden.

Der Zusammenbruch von Archegos im März 2021 ist darauf zurückzuführen, dass Hwang Finanzkontrakte, die als Total Return Swaps bekannt sind, nutzte, um übergroße Anteile an seinen bevorzugten Beteiligungen zu erwerben, darunter ViacomCBS.

Die Behörden sagen, dass Archegos aggressiv Kredite aufgenommen hat, um Handelskapazitäten zu schaffen und ein Engagement in Aktien im Wert von 160 Milliarden Dollar zu erreichen, aber nicht in der Lage war, Nachschussforderungen nachzukommen, als die Kurse zu fallen begannen.

Dies führte dazu, dass einige Banken die Aktien, die seine Swaps unterlegten, abstießen, was zu großen Verlusten für Archegos und Banken wie Credit Suisse, jetzt Teil von UBS, und Nomura Holdings führte.

Die U.S. Securities and Exchange Commission erhebt in diesem Zusammenhang Zivilklagen gegen Hwang und Halligan.

Der Fall lautet U.S. v. Hwang et al, U.S. District Court, Southern District of New York, No. 22-cr-00240. (Berichterstattung von Jonathan Stempel in New York; Redaktion: David Gregorio)