GREENSKY, INC. Goldman Sachs Group Inc sagte am 15. September, dass sie sich bereit erklärt hat, GreenSky zu kaufen, eine Fintech-Plattform, die Darlehen für Hausverbesserungen im Wert von 2,24 Milliarden Dollar anbietet.
Das Optionshandelsvolumen für GreenSky zeigte 36.000 Kontrakte, die in den fünf Tagen vor der Ankündigung des Deals den Besitzer wechselten, gegenüber einem Tagesdurchschnitt von etwa 1000 Kontrakten pro Tag, so die Daten von Trade Alert. CNBC berichtete bereits am Freitag über den Handel.
Die Kontrakte mit Ausübungspreis vom 10. September, die vor der Transaktion zu einem Preis von etwa 10 Cents pro Stück gehandelt wurden, stiegen nach der Bekanntgabe der Transaktion am Mittwoch auf einen Durchschnittspreis von 1,81 $. GreenSky-Aktien stiegen nach Bekanntwerden des Geschäfts um 53 %.
Da die Aktie in den fünf Tagen vor der Transaktion zwischen 7,77 und 9,12 $ gehandelt wurde, waren Call-Optionen, die darauf setzten, dass die Aktie bis zum 17. September auf über 10 $ steigt, besonders gefragt: In den fünf Tagen unmittelbar vor der Bekanntgabe wurden etwa 3.400 Kontrakte gehandelt.
"Der Kauf von kurzfristigen Calls aus dem Geld ist eine der aggressivsten Handelsstrategien bei Optionen", sagte Brian Overby, Senior Optionsanalyst bei Ally Invest.
Ähnlich aggressiv wurde auch mit mehreren anderen Ausübungspreisen und Verfallsterminen gehandelt.
"Das sieht für mich sehr verdächtig aus", sagte Ophir Gottlieb, Geschäftsführer der in Los Angeles ansässigen Capital Market Laboratories.
"Offensichtlich war etwas bekannt, und ich sage das aufgrund des Umfangs der Geschäfte und des Verfallsdatums", sagte er.
"Ich habe mir den Auftragsfluss viele, viele Male angesehen. Dies ist einer der offensichtlichsten Fälle", sagte Gottlieb.
Die US-Börsenaufsichtsbehörde sucht nach ungewöhnlichen Geschäften im Vorfeld von Nachrichtenmeldungen und hat solche Daten in der Vergangenheit zur Untersuchung von Insidergeschäften verwendet, wie aus öffentlichen Unterlagen hervorgeht.
"Wenn ich ein Market Maker wäre ... würde ich diese Geschäfte melden", sagte Matt Amberson, Leiter der Optionsanalysefirma ORATS.
Die SEC und Goldman Sachs lehnten es ab, sich zu dem Handel zu äußern. GreenSky reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme. (Berichterstattung durch Saqib Iqbal Ahmed; Bearbeitung durch Ira Iosebashvili und Marguerita Choy)
