ARCHER-DANIELS-MIDLAND COMPANY Die Vorladungen wurden von Beamten des Büros der US-Staatsanwaltschaft in Manhattan unterzeichnet und den Empfängern in der Gegend von Decatur, Illinois, wo ADM große Betriebe unterhält, zugestellt.
Sie zeigen, dass eine strafrechtliche Untersuchung der Buchhaltungsprobleme von ADM, über die Reuters letzten Monat erstmals berichtete, schnell eskaliert und in direktem Zusammenhang mit Buchhaltungsproblemen steht, die nach Angaben des Unternehmens im Januar Gegenstand einer internen Untersuchung waren.
Grand Jury Vorladungen verpflichten den Empfänger zur Vorlage von Dokumenten oder zur Aussage vor einer Grand Jury.
Die Vorladungen verlangen Informationen, Kommunikation sowie Geräte, die diese Kommunikation enthalten, in Bezug auf bestimmte ADM-Buchhaltungsinformationen, einschließlich Details zu Waren und Bargeld, die zwischen den Unternehmenssegmenten transferiert wurden, so die drei Quellen.
Die Behörden suchten auch nach Informationen über Verkäufe unter dem Selbstkostenpreis von den Einheiten Carbohydrate Solutions und Agricultural Services & Oilseeds an die Ernährungsabteilung, sagte eine der Quellen.
Sie verlangen auch, dass sich die Empfänger in den kommenden Wochen bei einem New Yorker Gericht melden, sagten die drei Personen. Reuters konnte die Anzahl der ausgestellten Vorladungen nicht sofort ermitteln.
Staatliche Untersuchungen sind kein Beweis für ein Fehlverhalten und führen nicht unbedingt zu einer Anklage. Ein Sprecher von ADM, einem 28 Milliarden Dollar schweren Rohstoffriesen, der Tierfutter, Süßstoffe und andere Produkte herstellt, lehnte eine Stellungnahme ab.
Ein Sprecher der US-Staatsanwaltschaft lehnte eine Stellungnahme ab, und das Federal Bureau of Investigation, das zum Justizministerium gehört, reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.
Eine Untersuchung durch das Justizministerium, das die Befugnis hat, strafrechtliche Anklagen zu erheben und hohe Geldstrafen zu verhängen, erhöht den Druck auf ADM und wird wahrscheinlich den Aktienkurs des Unternehmens belasten.
Die Aktien des Unternehmens sind um 20% gefallen, seit das Unternehmen Ende Januar bekannt gegeben hat, dass es seinen Finanzchef suspendiert hat und die Finanzergebnisse aufgrund einer internen Untersuchung der Buchhaltungspraktiken im Zusammenhang mit seiner Ernährungssparte verschiebt.
ADM sagte damals, dass eine Untersuchung der Securities and Exchange Commission (SEC) der Auslöser für die Untersuchung des Unternehmens war.
ADM sagte am Donnerstag, dass es die Finanzergebnisse am 12. März vorlegen werde. Letzte Woche erklärte ADM in einem SEC-Filing, dass es bestimmte Verkäufe zwischen den einzelnen Geschäftsbereichen innerhalb von ADM korrigieren werde, da sie nicht zum ungefähren Marktwert erfasst worden seien. Es wird nicht erwartet, dass sich die Korrekturen auf die konsolidierten Bilanzen, Gewinn- und Verlustrechnungen oder den Cashflow auswirken, sagte ADM.
Seit Jahren hat ADM in behördlichen Einreichungen erklärt, dass Verkäufe zwischen Geschäftssegmenten zu Beträgen verbucht wurden, die "ungefähr dem Marktwert" entsprechen, wie eine Reuters-Überprüfung der SEC-Einreichungen ergab.
Auf einer Veranstaltung in San Francisco am Mittwoch sagte ein Beamter der US-Staatsanwaltschaft für den südlichen Distrikt von New York, dass seine Behörde beabsichtigt, weitere Fälle von Bilanzvergehen gegen börsennotierte Unternehmen vorzubringen.
"Dies sind wichtige Fälle für uns", sagte Scott Hartman, Co-Leiter der Abteilung für Wertpapier- und Rohstoffbetrug. (Berichterstattung von Chris Prentice in San Francisco Zusätzliche Berichterstattung von PJ Huffstutter in Chicago und Luc Cohen in San Francisco Redaktion von Caroline Stauffer, Michelle Price und Matthew Lewis)
