Der ehemalige Chief Risk Officer des untergegangenen Anlageberaters Infinity Q Capital Management LLC hat sich bereit erklärt, den Vorwurf des Fehlverhaltens im Zusammenhang mit einem betrügerischen Plan zur Aufblähung des Wertes von Vermögenswerten, die von der Firma beraten wurden, um mehr als 1 Milliarde Dollar zu begleichen, so die Wertpapieraufsichtsbehörden am Freitag.

Scott Lindell hat es versäumt, angemessene Sorgfalt walten zu lassen und eine angemessene Untersuchung durchzuführen, da mehrere rote Fahnen darauf hindeuteten, dass der Wert der Infinity Q-Fondspositionen unangemessen war, so die U.S. Securities and Exchange Commission in einer Anklage, die bei einem Bundesgericht in Manhattan eingereicht wurde.

Lindell hat sich bereit erklärt, die Vorwürfe zu begleichen, wobei das Gericht zu einem späteren Zeitpunkt über die Entschädigung, die Vorschusszinsen und die Geldstrafen entscheiden wird, so die Aufsichtsbehörde.

Lindell war für eine Stellungnahme nicht sofort zu erreichen.

Infinity Q war im vergangenen Jahr gezwungen, seine Investmentfonds zu liquidieren, nachdem die SEC festgestellt hatte, dass der Gründer und ehemalige Chief Investment Officer James Velissaris ein Preismodell eines Drittanbieters manipuliert hatte, das zur Bewertung von Fondsinvestitionen verwendet wurde.

Die SEC stellte fest, dass Lindell gegenüber Investoren, Vertretern des Vorstands des Investmentfonds und anderen Personen fahrlässig falsch dargestellt hatte, dass der Preisfindungsdienst unabhängig von Infinity Q sei, während Velissaris in Wirklichkeit die Kontrolle darüber ausübte.

Lindell half Velissaris auch dabei, der SEC irreführende Dokumente als Antwort auf die ersten Anfragen der Aufsichtsbehörde zu den Bewertungen vorzulegen und half bei einer Gelegenheit dabei, den Wirtschaftsprüfer des Investmentfonds "mit zumindest leichtfertiger Missachtung der Wahrheit" in die Irre zu führen, sagte die SEC.

Lindell, der auch operativer Leiter von Infinity Q, Chief Compliance Officer und ein ehemaliger Portfoliomanager und Mitglied des Bewertungsausschusses des Unternehmens war, machte auch vorsätzlich falsche Angaben in einigen Infinity Q SEC-Einreichungen, so die Aufsichtsbehörde.

Velissaris wurde im Februar von der SEC, der Commodities Futures Traders Commission und dem Southern District of New York (SDNY) wegen dieser Angelegenheit angeklagt. (Berichterstattung durch John McCrank, Bearbeitung durch Marguerita Choy)