Vontobel : Vergleichsversion Statuten

Statuten

Vontobel Holding AG

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Statuten

der

Vontobel Holding AG mit Sitz in Zürich vom 23. Juni 1994

mit Änderungen vom 21. April 1999, 25. Januar 2000,

24. Januar 2001, 8. Mai 2001, 3. Juli 2003, 20. April 2004,

26. April 2005, 24. April 2007, 27. April 2010, 1. April 2014 und,28. April 2015 und 4. April 2023

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		I. Firma, Sitz, Dauer und Zweck
		Art. 1
Firma, Sitz und Dauer	Unter der Firma
		Vontobel Holding AG
		(Vontobel Holding SA)
		(Vontobel Holding Ltd)
		besteht eine Aktiengesellschaft mit Sitz in Zürich.
		Ihre Dauer ist unbeschränkt.
		Die Gesellschaft kann im In- und Ausland Tochtergesellschaften, Zweigniederlassungen
		und Vertretungen errichten.
		Art. 2
		Zweck der Gesellschaft ist die Beteiligung an Unternehmungen aller Art im In- und Ausland.
		Die Vontobel Holding AG ist die Muttergesellschaft der Vontobel-Gruppe, wozu insbeson-
		dere die Bank Vontobel AG gehört.
		Die Gesellschaft ist berechtigt, Liegenschaften im In- und Ausland zu erwerben, zu belas-
		ten und zu verkaufen. Die Gesellschaft kann im Übrigen alle Geschäfte betreiben, die der
		Gesellschaftszweck mit sich bringen kann.
		II. Finanzierung
		A. Aktienkapital
		Art. 3
Aktienkapital	Das Aktienkapital der Gesellschaft beträgt CHF 56'875'000.- (in Worten: sechsundfünfzig
		Millionen achthundertfünfundsiebzigtausend Franken) und ist eingeteilt in 56'875'000 auf
		den Namen lautende, voll einbezahlte Aktien à nominal CHF 1.-.
Aktien	Die Namenaktien der Gesellschaft werden unter Vorbehalt der nachfolgenden Bestimmun-
		gen als einfacheWertrechte ausgegeben und als Bucheffekten geführt.
		Verfügungen über Bucheffekten, einschliesslich der Bestellung von Sicherheiten, unterste-
		hen dem Bucheffektengesetz. Werden nichtverurkundete Aktien durch Abtretung übertra-
		gen, bedarf diese zur Gültigkeit der Anzeige an die Gesellschaft. Die Gesellschaft kann als
		Bucheffekten geführte Aktien aus dem Verwahrungssystem zurückziehen.
		Der Aktionär kann von der Gesellschaft jederzeit die Ausstellung einer Bescheinigung über
		seine Namenaktien verlangen. Der Aktionär hat keinen Anspruch auf Druck und Ausliefe-
		rung von Urkunden oder Umwandlung von in bestimmter Form ausgegebenen Namenak-
		tien in eine andere Form. Die Gesellschaft kann demgegenüber jederzeit Urkunden (Ein-
		zelurkunden, Zertifikate oder Globalurkunden) ausgeben oder Wertrechte und Urkunden in

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		eine andere Form umwandeln sowie ausgegebene Urkunden, die bei ihr eingeliefert wer-
		den, annullieren.
		Die Gesellschaft kann, wenn es die Generalversammlung beschliesst, Namenaktien in In-
		haberaktien und Inhaberaktien in Namenaktien umwandeln sowieÜbertragungsbeschrän-
		kungen auf Namenaktien begründen oder aufheben.
		B. Namenaktien
		Art. 4
Übertragungsbeschränkung	Die Übertragung der Namenaktien bedarf der Zustimmung des Verwaltungsrates oder ei-
		nes vom Verwaltungsrat bezeichneten Ausschusses. Werden die börsenkotierten Namen-
		aktien börsenmässig erworben, so geht das Eigentum an den Aktien mit der Übertragung
		auf den Erwerber über. Werden die börsenkotierten Namenaktien ausserbörslich erwor-
		ben, so geht das Eigentum auf den Erwerber über, sobald dieser bei der Gesellschaft ein
		Gesuch um Anerkennung als Aktionär eingereicht hat. Das Gesuch um Eintragung im Ak-
		tienbuch kann auf elektronischem Weg gestellt werden.In jedem Fall kann der Erwerber
		aber bis zu seiner Anerkennung durch die Gesellschaft weder das mit den Aktien ver-
		knüpfte Stimmrecht noch andere mit dem Stimmrecht zusammenhängende Rechte ausü-
		ben. In der Ausübung aller übrigen Aktionärsrechte ist der Erwerber nicht eingeschränkt.
		Der Verwaltungsrat kann einen Erwerber von Namenaktien als Vollaktionär ablehnen,
		a)	wenn die Anzahl der von ihm gehaltenen Namenaktien zehn Prozent der Gesamt-
			zahl der im Handelsregister eingetragenen Namenaktien überschreitet. Juristische
			Personen und rechtsfähige Personengesellschaften, die untereinander kapital- oder
			stimmenmässig, durch einheitliche Leitung oder auf ähnliche Weise zusammenge-
			fasst sind, sowie natürliche oder juristische Personen oder Personengesellschaften,
			die im Hinblick auf eine Umgehung der Eintragungsbeschränkung koordiniert vor-
			gehen, gelten in Bezug auf diese Bestimmung als ein Erwerber; die wohlerworbenen
			Rechte von Aktionären oder Aktionärsgruppierungen (einschliesslich des Rechts,
			unter Beibehaltung der wirtschaftlichen Berechtigung Aktien in vollumfänglich kon-
			trollierte Gesellschaften einzubringen bzw. aus solchen wieder herauszunehmen,
			sowie einschliesslich des Rechts, Aktien innerhalb einer Aktionärsgruppierung ohne
			Beschränkung durch die Prozentklausel bezüglich der Beteiligung des einzelnen Ak-
			tionärs zu übertragen, immer unter voller Wahrung der Stimmkraft), welche bereits
			bei der öffentlichen Ankündigung der Einführung dieser Vinkulierungsbestimmung
			am 25. Januar 2001 über mehr als zehn Prozent des Aktienkapitals auf sich vereinigt
			haben, bleiben gewahrt;
		b)	wenn der Erwerber auf Verlangen der Gesellschaft nicht ausdrücklich erklärt, dass
			er die Aktien im eigenen Namen und auf eigene Rechnung erworben hat, dass keine
			Vereinbarung über die Rücknahme oder die Rückgabe entsprechender Aktien be-
			steht und dass er das mit den Aktien verbundene wirtschaftliche Risiko trägt.
Zustimmung	Die genehmigte Übertragung ist in das Aktienbuch einzutragen. Die Gesellschaft anerkennt
		als Aktionär und Nutzniesser von Namenaktien nur, wer im Aktienbuch eingetragen ist. Von

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		der Gesellschaft noch nicht anerkannte Erwerber sind nach dem Rechtsübergang als Akti-
		onär ohne Stimmrecht ins Aktienbuch einzutragen; die entsprechenden Aktien gelten in der
		Generalversammlung als nicht vertreten.
Aktienbuch		Vom Versand der Einladungen zur Generalversammlung oder einem vom Verwaltungsrat
		bestimmten Stichtagbis einen Tag nach der Generalversammlung werden keine Eintra-
		gungen im Aktienbuch vorgenommen.
		Art. 5
Gesetzlicher Eigentumsübergang	Sind börsenkotierte Namenaktien durch Erbgang, Erbteilung (einschliesslich Erbvorbezug)
		oder eheliches Güterrecht erworben worden, kann der Erwerber nicht abgelehnt werden.
		C. Kapitalerhöhung
		Art. 6
Emissionsbedingungen	Die Erhöhung des Aktienkapitals wird von der Generalversammlung unter Berücksichti-
		gung der gesetzlichen Bestimmungen (Art. 650 ff. OR) beschlossen. Sie ist im Rahmen
		des Generalversammlungsbeschlusses vom Verwaltungsrat durchzuführen.
Bezugsrecht	Jeder Aktionär hat Anspruch auf den Teil der neu ausgegebenen Aktien, der seiner bishe-
		rigen Beteiligung entspricht. Dieses Bezugsrecht der Aktionäre kann durch Beschluss der
		Generalversammlung aus wichtigen Gründen aufgehoben werden.
		D. Anleihen
		Art. 7
		Die Gesellschaft kann durch Beschluss des Verwaltungsrates Obligationenanleihen mit
		oder ohne Sicherheit, insbesondere auch Wandel- und Optionsanleihen, ausgeben.
		III. Organisation der Gesellschaft
		Art. 8
Organe	Die Organe der Gesellschaft sind:
		a)	Die Generalversammlung
		b)	Der Verwaltungsrat
		c)	Die Revisionsstelle
		A. Generalversammlung
		Art. 9
Ordentliche Generalversammlung	Die ordentliche Generalversammlung findet jedes Jahr innerhalb von sechs Monaten nach
		Schluss des Geschäftsjahres statt.

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