Die britische Financial Conduct Authority (FCA) teilte am Montag mit, dass sie gegen den Rohstoffmakler ADM Investor Services International Limited eine Geldstrafe in Höhe von 6,47 Millionen Pfund (7,88 Millionen Dollar) wegen "unzureichender" Systeme und Kontrollen zur Bekämpfung von Geldwäsche verhängt hat.

Die FCA erklärte, dass die Art des Geschäfts und des Kundenstamms des Unternehmens ein potenziell hohes Geldwäscherisiko darstellte, da die Aktivitäten und Kunden, zu denen auch sogenannte politisch exponierte Personen mit höherem Risiko gehörten, weltweit verteilt waren.

Die Aufsichtsbehörde sagte, sie habe 2014 Bedenken bei ADM geäußert, aber als sie das Unternehmen zwei Jahre später besuchte, gab es immer noch erhebliche Mängel, als sie keine unternehmensweite Geldwäscherisikobewertung und Richtlinien vorfand, die sich auf aufgehobene Gesetze bezogen.

Die Auflagen für Abhilfemaßnahmen wurden im Januar 2018 bei dem Unternehmen, das zu dem multinationalen Nahrungsmittel- und Agrarunternehmen Archer-Daniels-Midland Co aus Chicago gehört, aufgehoben.

"Die Versäumnisse von ADM Investor Services brachten das Unternehmen in die Gefahr, zur Erleichterung von Finanzkriminalität benutzt zu werden. Diese Versäumnisse hielten an, selbst nachdem das Unternehmen klare Warnungen erhalten hatte, dass es seine Systeme verbessern müsse", sagte Therese Chambers, FCA Joint Executive Director of Enforcement and Market Oversight, in einer Erklärung.

ADM, dessen Dienstleistungen in den Bereichen Energie, Basismetalle, Devisen und Kakao mehr als 180 Millionen Derivatkontrakte pro Jahr ermöglichen, gab keinen unmittelbaren Kommentar zu der Geldstrafe ab.

Die FCA teilte mit, dass ADM die Feststellungen der FCA nicht bestritten hat, was bedeutete, dass das Unternehmen für einen Nachlass von 30 % auf die Geldbuße in Frage kam, wodurch diese von 9,2 Millionen Pfund reduziert wurde.

($1 = 0,8207 Pfund) (Berichterstattung durch Huw Jones, Bearbeitung durch Louise Heavens und Mark Potter)