Hier finden Sie eine Zusammenfassung einiger dieser zivil- und strafrechtlichen Fälle und ihrer Ergebnisse:

BITFINEX HACK

Das US-Justizministerium erhob im Februar Anklage gegen ein Ehepaar wegen Verschwörung zur Geldwäsche von 119.754 Bitcoin, die gestohlen worden waren, nachdem ein Hacker im Jahr 2016 in die digitale Währungsbörse Bitfinex eingebrochen war und mehr als 2.000 nicht autorisierte Transaktionen durchgeführt hatte. Die beiden sind in Gesprächen mit der Staatsanwaltschaft über eine mögliche Einlassung, wie Gerichtsunterlagen zeigen.

BITMEX-MITARBEITER

Mitarbeiter von BitMEX, darunter die Gründer der Kryptowährungsbörse, haben sich in diesem Jahr schuldig bekannt, es vorsätzlich versäumt zu haben, Programme zur Verhinderung von Geldwäsche einzurichten, umzusetzen und aufrechtzuerhalten. Die Mitbegründer der Firma bekannten sich vor einem Bundesgericht in New York schuldig und erklärten sich bereit, jeweils eine Geldstrafe von 10 Millionen Dollar zu zahlen.

Ein weiterer Mitarbeiter der Firma bekannte sich ebenfalls schuldig und stimmte einer Geldstrafe in Höhe von 150.000 Dollar zu.

Die Bundesstaatsanwaltschaft hatte ursprünglich im Jahr 2020 Anklage erhoben.

Im Jahr 2021 stimmte die Börse zu, eine zivilrechtliche Strafe zu zahlen, um separate Anklagen der U.S. Commodity Futures Trading Commission und der Abteilung Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) des U.S. Finanzministeriums beizulegen.

Ein Sprecher von BitMEX lehnte es diese Woche ab, sich zu den Anschuldigungen gegen die ehemaligen Mitarbeiter zu äußern.

Als der Fall mit der CFTC und FinCEN beigelegt wurde, betonte der Geschäftsführer des Unternehmens seine robusten Compliance- und Anti-Geldwäsche-Fähigkeiten.

BLOCKFI LENDING LLC

Eine Tochtergesellschaft des Kryptounternehmens BlockFi Inc. hat zugestimmt, eine Rekordstrafe in Höhe von 100 Millionen Dollar an die SEC und staatliche Aufsichtsbehörden zu zahlen, um zivilrechtliche Vorwürfe im Zusammenhang mit einem zinstragenden Kreditprodukt beizulegen, das sie fast 600.000 Anlegern angeboten hat.

BlockFi, das am 29. November Konkurs angemeldet hat, schuldet noch 30 Millionen Dollar der 50 Millionen Dollar Zivilstrafe, die es an die SEC zu zahlen bereit war, wie aus einer Gerichtsakte hervorgeht.

Ein Sprecher des Unternehmens reagierte diese Woche nicht auf die Bitte um einen Kommentar. In einer Erklärung sagte er jedoch, dass die Beilegung des Falles ein Beispiel für die "bahnbrechenden Bemühungen des Unternehmens ist, regulatorische Klarheit für die gesamte Branche und unsere Kunden zu schaffen".

EHEMALIGER COINBASE-MANAGER

Die Staatsanwaltschaft von Manhattan und die SEC haben im Juli einen ehemaligen Produktmanager der Kryptobörse Coinbase, seinen Bruder und einen Freund wegen angeblichen Insiderhandels angeklagt. Dies waren die ersten Anklagen wegen Insiderhandels mit Kryptowährungen überhaupt.

Der ehemalige Mitarbeiter von Coinbase plädierte auf nicht schuldig im Sinne der Anklage. Sein Bruder hat sich im Rahmen einer Vereinbarung mit der Staatsanwaltschaft schuldig bekannt. Ein dritter Angeklagter wurde angeklagt, ist aber noch auf freiem Fuß.

Coinbase wies die Anschuldigungen der SEC zurück und erklärte in einem Blogbeitrag, dass die Börse keine Wertpapiere listet und dass die Behörde eine "Regulierung durch Durchsetzung" anstrebe.

ONECOIN LTD

2019 erhoben die US-Behörden Anklage gegen die mutmaßlichen Anführer eines milliardenschweren Pyramidensystems mit einer betrügerischen Kryptowährung namens OneCoin. Einer der Anführer ist noch auf der Flucht, der andere plädiert auf nicht schuldig.

EHEMALIGER OPENSEA-MITARBEITER

Bundesstaatsanwälte in Manhattan klagten im Juni einen ehemaligen Produktmanager von OpenSea, einem Online-Marktplatz für nicht-fungible Token, wegen Insiderhandels an. Die Anklage war der erste Fall dieser Art im Zusammenhang mit digitalen Vermögenswerten.

Die Staatsanwaltschaft behauptet, der ehemalige Produktmanager habe heimlich NFTs gekauft, weil er vertrauliche Informationen darüber hatte, dass diese Token oder andere Token desselben Schöpfers bald auf der Homepage von OpenSea zu finden sein würden.

OpenSea verwies diese Woche auf seine frühere Erklärung zu den Vorwürfen, dass es eine Untersuchung eingeleitet und den Mitarbeiter gebeten habe, das Unternehmen zu verlassen.

RIPPLE LABS INC

Die SEC hat im Dezember 2020 das Blockchain-Zahlungsunternehmen Ripple und zwei Führungskräfte verklagt, weil sie angeblich ein unregistriertes Wertpapierangebot in Höhe von 1,3 Milliarden Dollar durchgeführt haben sollen.

Das in San Francisco ansässige Unternehmen, das 2012 die Kryptowährung XRP gegründet hat, befindet sich in einem jahrelangen Rechtsstreit mit der Aufsichtsbehörde.

Ripple hat einen Richter gebeten, XRP nicht als Wertpapier zu betrachten und somit nicht der Aufsicht der SEC zu unterstellen. Der Fall hat weitreichende rechtliche Konsequenzen für die Branche, die sich in den Vereinigten Staaten in einer regulatorischen Grauzone bewegt.

Ein Sprecher von Ripple gab diese Woche keinen aktuellen Kommentar ab.

TELEGRAM GROUP

Im Oktober 2019 stoppte die SEC ein nicht registriertes digitales Token-Angebot des Messaging-Dienstes Telegram Group und seiner Tochtergesellschaft TON Issuer im Wert von 1,7 Milliarden Dollar. Nach einem sechsmonatigen Rechtsstreit erklärte sich Telegram bereit, eine Zivilstrafe in Höhe von 18,5 Millionen Dollar zu zahlen und 1,2 Milliarden Dollar an die Investoren zurückzugeben.

Das Unternehmen, das die Feststellungen der SEC weder zugegeben noch dementiert hat, reagierte nicht auf die Bitte um einen Kommentar.