Das Securities and Exchange Board of India (SEBI) wird zum ersten Mal erklären, dass die indische Zollbehörde sie 2014 auf einen angeblichen Missbrauch von Offshore-Geldern durch Unternehmen der Adani-Gruppe aufmerksam gemacht hat, dass die anfänglichen Ermittlungen aber nichts ergeben haben und 2017 unterbrochen wurden, so die Quellen.
Die SEBI hat die Ermittlungen gegen die Gruppe in diesem Jahr wieder aufgenommen, nachdem der in den USA ansässige Leerverkäufer Hindenburg Research Bedenken hinsichtlich der Unternehmensführung geäußert hatte - Anschuldigungen, die die Adani Group bestritten hat.
Beide Quellen lehnten es ab, namentlich genannt zu werden, da sie nicht befugt sind, mit den Medien zu sprechen. Die SEBI hat auf eine E-Mail mit der Bitte um Stellungnahme nicht reagiert. UK Sinha, der während der Ermittlungen Vorsitzender der SEBI war, lehnte Anfragen von Reuters nach einem Kommentar ab.
Die SEBI hat bisher nicht gesagt, dass sie die Gruppe im Jahr 2014 untersucht hat, und über den Plan der Aufsichtsbehörde, den zeitlichen Ablauf der Untersuchungen zu klären, wurde nicht berichtet.
Ein Kläger im öffentlichen Interesse hat im September 2023 vor dem Obersten Gerichtshof erklärt, dass die SEBI die Warnung aus dem Jahr 2014 verheimlicht habe, in der die Manipulation von Aktienkursen durch Offshore-Unternehmen behauptet wurde.
Eine der Quellen sagte, dass die SEBI den Vorwürfen nachging, nachdem sie im Januar 2014 gewarnt wurde. Zwischen diesem Zeitpunkt und 2017 versuchte die SEBI, Daten aus ausländischen Gerichtsbarkeiten zu erhalten, was ihr jedoch nicht gelang, so die zweite Quelle.
Das indische Directorate of Revenue Intelligence (DRI) hat ebenfalls ermittelt. Das DRI hatte in der Warnung an die SEBI behauptet, dass die Unternehmen der Adani-Gruppe die von einem Unternehmen mit Sitz in den Vereinigten Arabischen Emiraten (VAE) importierten Anlagen und Maschinen überbewertet hätten, wie aus Gerichtsunterlagen hervorgeht.
DRI vermutete, dass einige der bei diesen Transaktionen verwendeten Gelder wieder in die börsennotierten Unternehmen der Adani-Gruppe geflossen sein könnten, wie aus einem Schreiben von DRI an SEBI vom Januar 2014 hervorgeht, das Reuters vorliegt.
Aber ein Richter der DRI wies die Vorwürfe der Zollbehörden 2017 zurück, so die Quelle.
"Danach blieb die SEBI-Untersuchung auf der Strecke", so die Quelle.
DRI reagierte nicht sofort auf eine Bitte um einen Kommentar.
DRI legte gegen die Entscheidung des Richters, die Ermittlungen einzustellen, Berufung ein, die jedoch 2022 von einem höheren Gericht mit der Begründung zurückgewiesen wurde, die Beweise seien nicht zuverlässig. Auch der Oberste Gerichtshof wies die Berufung im März 2023 mit der Begründung zurück, dass die Angelegenheit keine Einmischung erfordere.
Der Oberste Gerichtshof beaufsichtigt die aktuelle Untersuchung der Adani-Gruppe durch die SEBI.
In einem Statusbericht im August erklärte die SEBI, sie habe ihre Untersuchung fast abgeschlossen, untersuche aber weiterhin mögliche Verstöße der Adani Group gegen die Regeln für den Börsengang durch die Verwendung von Offshore-Fonds und unregelmäßigen Handel vor der Veröffentlichung des Hindenburg-Berichts, wie aus Gerichtsunterlagen hervorgeht.
