Die Behörde gab die zivilrechtlichen Strafen gegen fünf Broker-Dealer, sieben doppelt registrierte Broker-Dealer und Anlageberater sowie vier angeschlossene Anlageberater bekannt.

Die 16 Firmen haben den Sachverhalt zugegeben, so die SEC in einer Erklärung, und haben damit begonnen, ihre Compliance-Richtlinien und -Verfahren zu verbessern.

"Die Ermittlungen der SEC haben ergeben, dass in allen 16 Firmen seit langem unerlaubte Kommunikationsmethoden, so genannte Off-Channel-Kommunikation, eingesetzt werden", heißt es in der Erklärung der SEC.

Die Firmen gaben zu, dass Angestellte "über persönliche Textnachrichten über die Geschäfte ihrer Arbeitgeber kommunizierten" und "Off-Channel-Kommunikation im Zusammenhang mit abgegebenen oder vorgeschlagenen Empfehlungen und erteilten oder vorgeschlagenen Ratschlägen sendeten und empfingen", so die SEC.

Zu den Firmen gehören Northwestern Mutual Investment Services LLC, Guggehnheim Securities LLC, Oppenheimer & Co. Inc, Cambridge Investment Research Inc, Key Investment Services LLC, Lincoln Financial Advisors Corporation, U.S. Bancorp Investments Inc. und The Huntington Investment Company, so die SEC.