Die US-Behörden untersuchen die Geschäfte von B. Riley Financial mit einem Kunden, der in einen Wertpapierbetrug verwickelt war, und die Verwendung seines Vermögens, um der Investmentbank zu helfen, einen Kredit von Nomura Holdings zu erhalten, berichtet Bloomberg News.

B. Riley teilte in einer Erklärung mit, dass ihr keine Ermittlungen der SEC in dieser Angelegenheit bekannt seien und dass sie kooperieren würde, falls eine solche Situation eintreten sollte.

Die SEC hat in den letzten Monaten Befragungen über B. Riley und seine Beziehung zu Brian Kahn durchgeführt, berichtete Bloomberg am Sonntag unter Berufung auf mit der Angelegenheit vertraute Personen.

Kahn ist einer der beiden Mitverschwörer, die vom Mitbegründer des Hedgefonds Prophecy Asset Management John Hughes genannt wurden, der sich im vergangenen Jahr des Wertpapierbetrugs schuldig bekannt hat, wie Bloomberg zuvor berichtet hatte.

B. Riley bekräftigte am frühen Montagmorgen, dass das Unternehmen "weder in die Ermittlungen gegen Prophecy involviert ist noch davon Kenntnis hat". Das Unternehmen erfuhr erstmals im November letzten Jahres von den Ermittlungen.

Dem Bloomberg-Bericht zufolge haben die SEC-Beamten untersucht, wie Kahn im vergangenen Jahr eine Übernahme des Vitamin Shoppe-Eigentümers Franchise Group im Rahmen eines von B. Riley arrangierten Deals geleitet hat. Der Bericht fügte hinzu, dass Nomura die Transaktion teilweise finanzierte, wobei einige von Kahns Vermögenswerten als Sicherheiten verpfändet wurden.

Die SEC reagierte nicht sofort auf eine Anfrage von Reuters nach einem Kommentar.