NOMURA HOLDINGS, INC. Die Geschworenen hörten vor dem Bundesgericht in Manhattan die Schlussplädoyers der Staatsanwaltschaft und der Verteidigung im Prozess gegen Hwang und Patrick Halligan, seinen Stellvertreter bei Archegos und Mitangeklagten.
Im Mittelpunkt des Prozesses steht die Implosion von Hwangs Family Office Archegos - ein spektakulärer Zusammenbruch, der den Banken weltweit Verluste in Höhe von 10 Milliarden Dollar bescherte und nach Angaben der Staatsanwaltschaft zu Verlusten von mehr als 100 Milliarden Dollar für die Aktionäre der Unternehmen in seinem Portfolio führte.
Hwangs Anwalt Barry Berke sagte den Geschworenen, Archegos sei aufgrund einer Reihe unerwarteter Ereignisse im März 2021 zusammengebrochen, und sagte, die Staatsanwälte hätten aggressive, aber legale Handelsmethoden kriminalisiert. Hätten die Banken kein Geld verloren, sagte Berke, "wären wir nie hier, und Herr Hwang wäre nie wegen eines Verbrechens angeklagt worden".
Der stellvertretende US-Staatsanwalt Andrew Thomas sagte den Geschworenen, dass Hwang Aktien manipuliert und mit Halligan zusammengearbeitet habe, um die Banken, mit denen sie handelten, zu belügen.
"Bis 2021 hatten die Angeklagten mit ihren Lügen und Manipulationen fast ein Dutzend Aktien und die halbe Wall Street in einen 100 Milliarden Dollar schweren Betrug verwickelt, einen Betrug, der innerhalb weniger Tage zusammenbrach", sagte Thomas.
Die Zeugenaussagen in dem im Mai begonnenen Prozess haben gezeigt, dass Hwang die Mitarbeiter von Archegos angewiesen hat, die Banken zu belügen und auf eine Weise zu handeln, die den Preis der Aktien, auf die er gewettet hatte, in die Höhe treiben sollte, sagte Thomas. Hwang "verhielt sich so, als ob die Regeln für ihn nicht gelten würden", fügte Thomas hinzu. Tatsächlich, so Thomas, haben die beiden Angeklagten "Betrug zu ihrem Geschäft gemacht".
Die Staatsanwaltschaft wirft Hwang vor, heimlich übergroße Anteile an mehreren Unternehmen angehäuft zu haben, ohne deren Aktien tatsächlich zu besitzen. Hwang hat die Banken über den Umfang der Derivatpositionen von Archegos belogen, um sich Milliarden von Dollar zu leihen, die er und seine Stellvertreter dann dazu nutzten, die zugrunde liegenden Aktien aufzublähen, so die Staatsanwaltschaft.
Hwang, 60, plädierte auf "nicht schuldig" in einem Anklagepunkt wegen Verschwörung zum organisierten Verbrechen und in 10 Anklagepunkten wegen Betrugs und Marktmanipulation. Seine Anwälte bezeichneten den Fall als den "aggressivsten Fall offener Marktmanipulation, den die Staatsanwaltschaft je angestrengt hat". Halligan, 47, plädierte auf nicht schuldig in Bezug auf Betrug und kriminelle Verschwörung.
Im Falle einer Verurteilung droht ihnen eine Höchststrafe von 20 Jahren Gefängnis für jeden Anklagepunkt, wobei das Strafmaß wahrscheinlich viel niedriger wäre und vom Richter auf der Grundlage einer Reihe von Faktoren festgelegt würde.
Der Chefhändler von Archegos, William Tomita, und der Chief Risk Officer, Scott Becker, sagten aus, nachdem sie sich in den damit zusammenhängenden Anklagepunkten schuldig bekannt und sich bereit erklärt hatten, mit der Staatsanwaltschaft zu kooperieren.
Berke sagte den Geschworenen am Montag, dass Becker ausgesagt habe, gelogen zu haben, aber nicht auf Anweisung von Hwang, und dass Tomita den Staatsanwälten gesagt habe, was sie hören wollten.
Nach Angaben der US-Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York, die den Fall angestrengt hat, stellten Hwangs Positionen die der größten Investoren der Unternehmen in den Schatten und trieben die Aktienkurse in die Höhe. In der Spitze hatte Archegos nach Angaben der Staatsanwaltschaft ein Vermögen von 36 Milliarden Dollar und ein Engagement in Aktien in Höhe von 160 Milliarden Dollar.
Als die Aktienkurse im März 2021 fielen, forderten die Banken zusätzliche Einlagen, die Archegos nicht leisten konnte. Die Banken verkauften daraufhin die Aktien, mit denen Hwangs Swaps unterlegt waren, was für die Aktionäre einen Wertverlust von 100 Millionen Dollar und für die Banken einen Verlust von 40 Milliarden Dollar bedeutete, darunter 5,5 Milliarden Dollar für die Credit Suisse, die jetzt zur UBS gehört, und 2,9 Milliarden Dollar für Nomura Holdings.
