KHD Humboldt Wedag Vermögensverwaltungs : Geschäftsbericht 2021

KHD Humboldt Wedag

Vermögensverwaltungs-AG,

Köln

GESCHÄFTSBERICHT 2021

KHD Humboldt Wedag Vermögensverwaltungs-AG

Colonia-Allee 3

51067 Köln

Wertpapier-Kennnummer: A1X 3WW

ISIN DE 000 A1X 3WW8

	Inhaltsverzeichnis
1.	Bericht des Aufsichtsrates	2
2.	Lagebericht für das Geschäftsjahr 2021	8
3.	Bilanz zum 31. Dezember 2021	27
4.	Gewinn- und Verlustrechnung für die Zeit vom
	1. Januar 2021 bis zum 31. Dezember 2021	28
5.	Kapitalflussrechnung für das Geschäftsjahr 2021	29
6.	Eigenkapitalspiegel für das Geschäftsjahr 2021	30
7.	Anhang für das Geschäftsjahr 2021	31
8.	Versicherung des Vorstands gemäß
	§§ 264 Abs. 2 Satz 3, 289 Abs. 1 Satz 5 HGB	42
9.	Bestätigungsvermerk des unabhängigen Abschlussprüfers	43

KHD Humboldt Wedag Vermögensverwaltungs-AG, Köln

Bericht des Aufsichtsrats

Sehr geehrte Aktionärinnen und Aktionäre,

der Aufsichtsrat der KHD Humboldt Wedag Vermögensverwaltungs-AG ("KHD VV" oder "Gesellschaft") hat im Geschäftsjahr 2021 die ihm nach Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung obliegenden Kontroll- und Beratungsaufgaben umfassend wahr- genommen. Die Arbeit des Vorstands wurde regelmäßig überwacht und beratend begleitet. Grundlage hierfür waren die in schriftlicher sowie in mündlicher Form erstatteten Berichte des Vorstands.

Der Aufsichtsrat der KHD VV hat sich im abgelaufenen Geschäftsjahr unter anderem eingehend mit der wirtschaftlichen Lage, der Geschäftspolitik (inkl. der strategischen Entwicklung) sowie grundsätzlichen Fragen der Finanz- und Investitionsplanung der KHD VV befasst. In alle Entscheidungen von grundlegender Bedeutung für die KHD VV war der Aufsichtsrat eingebunden. Über besondere Geschäftsvorgänge wurde der Aufsichtsrat umfassend in Kenntnis gesetzt. Ferner informierte der Vorstand den Aufsichtsrat auch über alle sonstigen wichtigen Entwicklungen und anstehenden Entscheidungen.

Bereits in seiner Sitzung am 9. Juni 2020 hatte der Aufsichtsrat über das Vergütungssystem für den Vorstand beschlossen. Das Vergütungssystem wurde der Hauptversammlung am 13. Juli 2021 zur erstmaligen Beschlussfassung nach § 120a AktG vorgelegt und mit einer Mehrheit von 99,99 % angenommen.

Eine konstruktive Zusammenarbeit mit dem Vorstand war jederzeit gegeben. Der Aufsichtsratsvorsitzende stand auch außerhalb von Sitzungen in regelmäßigem Kontakt mit dem Vorstand und hat mit ihm die Unternehmensstrategie, die Risiko- lage und das Risikomanagement beraten. Über außergewöhnliche Ereignisse, die für die Beurteilung der Lage und der Entwicklung der KHD VV von wesentlicher

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Bedeutung waren, wurde der Aufsichtsratsvorsitzende vom Vorstand stets unver- züglich informiert.

Sitzungen und Beschlussfassungen des Aufsichtsrats

Im Geschäftsjahr 2021 trat der Aufsichtsrat zu insgesamt vier Präsenzsitzungen zusammen, bei denen er sich umfänglich mit allen Fragen befasste, die für die Gesellschaft von grundlegender Bedeutung sind. Außerdem wurden zwei Beschlüsse auf schriftlichem Wege im Umlaufverfahren gefasst. Alle Mitglieder des Aufsichtsrats nahmen an den Präsenzsitzungen sowie der Beschlussfassungen im Umlaufverfahren teil. Die Teilnahmequote der Mitglieder in den Sitzungen des Aufsichtsrats lag im Berichtsjahr bei insgesamt 100 %.

Präsenz der Aufsichtsratsmitglieder in Aufsichtsratssitzungen im

Geschäftsjahr 2021 (individualisierte Offenlegung)

	Anzahl Sitzungen	Teilnahmen	Teilnahmequote
Jürgen Luckas	4	4	100 %
Dr. Matthias Jochem	4	4	100 %
André Sybon	4	4	100 %

Der Aufsichtsrat befasste sich mit der Überwachung des Rechnungslegungs- prozesses und in Gegenwart der Abschlussprüfer sowie des Vorstands mit dem Jahresabschluss 2020. In der Bilanzsitzung am 11. Februar 2021 erörterte der Aufsichtsrat unter anderem eingehend den Jahresabschluss zum 31. Dezember 2020 der KHD Humboldt Wedag Vermögensverwaltungs-AG, billigte diesen und stimmte dem Gewinnverwendungsvorschlag zu.

Die weiteren Sitzungen des Aufsichtsrats im Mai, August und Oktober hatten unter anderem die Berichterstattung über den Geschäftsverlauf, das Budget 2022 und die Mittelfristplanung 2023-2026, die Erörterung des Halbjahresfinanzberichts, das interne Kontrollsystem, das Risikomanagementsystem sowie organisatorische Angelegenheiten des Aufsichtsrats zum Gegenstand.

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