Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) hat am Montag neun Anlageberatungsunternehmen zur Zahlung von Zivilstrafen in Höhe von insgesamt 850.000 Dollar verurteilt, weil sie mit hypothetischen Wertentwicklungen geworben haben, ohne die von den Regulierungsbehörden geforderten neuen Richtlinien umzusetzen.

Die SEC stellte fest, dass die Firmen die Anforderungen einer Vorschrift aus dem Jahr 2020 nicht erfüllt hatten, die es den Beratern verbietet, hypothetische Wertentwicklungen bei Anlegern anzupreisen, wenn sie nicht über Richtlinien verfügen, die unter anderem sicherstellen, dass diese für das beabsichtigte Publikum relevant sind.

Die beschuldigten Unternehmen waren Banorte Asset Management, BTS Asset Management, Elm Partners Management, Hansen and Associates Financial Group, Linden Thomas Advisory Services, Macroclimate, McElhenny Sheffield Capital Management, MRA Advisory Group und Trowbridge Capital Partners, so die SEC in einer Erklärung.

Die Firmen, die die Vorwürfe der SEC weder zugegeben noch bestritten haben, wurden mit Geldstrafen zwischen 50.000 und 175.000 Dollar belegt, so die SEC.

Vertreter der Firmen reagierten nicht sofort auf Bitten um einen Kommentar. (Berichte von Kanishka Singh in Washington und Chris Prentice in New York; Bearbeitung durch Jonathan Oatis und Jamie Freed)