SEC verklagt Virtu Financial wegen mangelndem Schutz von Kundendaten
Am 12. September 2023 um 23:36 Uhr
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Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) hat am Dienstag Virtu Financial verklagt. Sie wirft dem Broker-Dealer vor, die vertraulichen Informationen seiner Kunden nicht ordnungsgemäß geschützt zu haben.
In einer Klage, die bei einem Bundesgericht in Manhattan eingereicht wurde, behauptet die SEC, dass Virtu seinen Kunden wiederholt und fälschlicherweise erzählt hat, dass es "Informationsbarrieren" und eine "systematische Trennung zwischen den Geschäftsgruppen" einsetzt, um ihre wesentlichen nicht-öffentlichen Informationen zu schützen.
Die SEC sagte, dass in Wirklichkeit praktisch alle Mitarbeiter der Broker-Dealer-Einheit von Virtu Americas, die etwa 25 % der von US-Privatanlegern erteilten Marktaufträge abwickelt, Zugang zu Informationen über Kunden und deren Geschäfte hatten.
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Virtu Financial, Inc. ist ein Finanzdienstleistungsunternehmen, das Technologie einsetzt, um seinen Kunden Ausführungsdienstleistungen sowie Daten-, Analyse- und Konnektivitätsprodukte anzubieten und den globalen Märkten Liquidität zuzuführen. Zu den Segmenten des Unternehmens gehören Market Making und Execution Services. Das Segment Market Making umfasst hauptsächlich das Market Making an den Kassa-, Futures- und Optionsmärkten für globale Aktien, festverzinsliche Wertpapiere, Währungen, Kryptowährungen und Rohstoffe. Das Segment Execution Services bietet Agency Execution Services und Handelsplätze für den Handel mit globalen Aktien, börsengehandelten Fonds, festverzinslichen Wertpapieren, Währungen und Rohstoffen für Institutionen, Banken und Broker-Dealer. Die integrierte Multi-Asset-Analyseplattform des Unternehmens bietet eine Reihe von vor- und nachbörslichen Dienstleistungen, Datenprodukten und Compliance-Tools. Das Unternehmen bietet eine Produktpalette an, die Angebote in den Bereichen Liquiditätsbeschaffung, Analyse und Broker-neutrale Multi-Dealer-Plattformen in Workflow-Technologie umfasst.
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