Ming Le Sports : Bericht des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2020

Bericht des Aufsichtsrats der Ming Le Sports AG

Bericht des Aufsichtsrats der Ming Le Sports AG

betreffend das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2020 bis zum 31. Dezember 2020

Der Aufsichtsrat hat im Geschäftsjahr 2020 die ihm nach Gesetz und Satzung obliegenden Pflichten und Aufgaben wahrgenommen und sich während des Geschäftsjahres 2020 mit der wirtschaftlichen und finanziellen Lage der Gesellschaft befasst. Er hat den Vorstand außerdem bei der Geschäftsführung überwacht und beraten. Der Vorstand hat den Aufsichtsrat gemäß

• 90 AktG über die wesentlichen Aspekte der Geschäftsentwicklung sowie die wirtschaftliche Lage der Gesellschaft informiert.

Der Vorstand hat die strategische Ausrichtung der Gesellschaft im Geschäftsjahr 2020 mit dem Aufsichtsrat abgestimmt. Der Aufsichtsrat war in alle wesentlichen Entscheidungen mit grund- legender Bedeutung für die Ming Le Sports AG eingebunden und hat die nach Gesetz und Satzung erforderlichen Beschlüsse gefasst.

Die Kommunikation zwischen dem Vorstand und Aufsichtsrat gestaltete sich reibungslos.

Die Entwicklung der Gesellschaft im Geschäftsjahr 2020 war geprägt durch das Agieren als Beteiligungsgesellschaft sowie die andauernden Bemühungen, sich belastbare Informationen über die tatsächliche Finanz- und Liquiditätslage der Konzerngesellschaften zu verschaffen.

Es fanden im Geschäftsjahr 2020 vier telefonisch abgehaltene Sitzungen des Aufsichtsrats statt. Acht Beschlussfassungen erfolgten im Umlaufverfahren. Der Aufsichtsrat bildete im Ge- schäftsjahr keine Ausschüsse.

Im Einzelnen wurden vor dem Hintergrund der Lage der Gesellschaft insbesondere folgende Themen eingehend erörtert:

• Billigung des Jahresabschlusses 2019
• Vorbereitung der Hauptversammlungen
• Zustimmung Abschluss Mandatsvereinbarung mwb fairtrade Wertpapierhandelsbank AG ("mwb") wegen Zulassung der noch nicht börsennotierten Aktien
• Zustimmung zur Erledigung des laufenden Bußgeldverfahrens durch Einigung mit der BaFin
• Vorstandspersonalie

Aufsichtsrat und Vorstand haben zuletzt im Februar 2021 gemeinsam eine Entsprechenser- klärung nach § 161 AktG abgegeben, die auf der Internetseite der Gesellschaft veröffentlicht worden ist.

Vorstand und Aufsichtsrat

Alleiniges Vorstandsmitglied der Gesellschaft Herr Hansjoerg Plaggemars. Mit Beschluss des Aufsichtsrats vom 1. Juli 2019 wurde Herrn Plaggemars bis zum 31. Dezember 2020 zum Vorstand bestellt, mit Beschluss des Aufsichtsrats vom 16. November 2020 wurde die

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Bestellung bis zum Ablauf des 31. Dezember 2022 verlängert. Er vertritt die Gesellschaft ein- zeln und ist vom Verbot der Mehrfachvertretung nach §181 Alt. 2 BGB befreit.

Mitglieder des Aufsichtsrates im Geschäftsjahr 2020 waren:

• Herr Rolf Birkert, Frankfurt am Main, (Vorsitzender)
• Herr Uwe Pirl, Schwetzingen, (stellvertretender Vorsitzender)
• Herr Dr. Rainer Herschlein, Stuttgart, (Mitglied)

Herr Rolf Birkert wurde auf der Hauptversammlung vom 28. Juli 2016 in den Aufsichtsrat ge- wählt, mit einer Amtszeit bis zur Beendigung der Hauptversammlung, die über die Entlastung für das Geschäftsjahr 2020 entscheidet. Herr Uwe Pirl wurde auf der Hauptversammlung vom

14. September 2018 in den Aufsichtsrat gewählt, mit einer Amtszeit bis zur Beendigung der Hauptversammlung, die über die Entlastung für das Geschäftsjahr 2020 entscheidet, nachdem Herr Andreas Grosjean sein Amt als Aufsichtsrat niedergelegt hatte. Herr Dr. Rainer Her- schlein wurde auf der Hauptversammlung vom 25. Juni 2019 in den Aufsichtsrat gewählt, mit einer Amtszeit bis zur Beendigung der Hauptversammlung, die über die Entlastung für das Geschäftsjahr 2020 entscheidet, nachdem Herr Plaggemars sein Amt zum Ablauf dieser Hauptversammlung niedergelegt hatte.

In der Sitzung des Aufsichtsrats vom 1. Juli 2019 wurde Herr Rolf Birkert zum Vorsitzenden des Aufsichtsrats und Herr Uwe Pirl zum Stellvertreter gewählt.

Jahresabschluss zum 31. Dezember 2020

Die MSW GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft, Berlin, hat den Jahresabschluss zum 31. Dezember 2020 und den Lagebericht für die Ming Le Sports AG geprüft. Der Bestätigungsvermerk wurde ohne Einschränkungen erteilt. Der geprüfte Jahres- abschluss und der Lagebericht sowie der Prüfungsbericht wurden dem Aufsichtsrat zur Verfü- gung gestellt. Der Aufsichtsrat hat den Jahresabschluss der Ming Le Sports AG zum 31. De- zember 2020 und den Lagebericht für die Ming Le Sports AG sowie den Prüfungsbericht des Abschlussprüfers mit dem Abschlussprüfer eingehend in der Bilanzsitzung erörtert und stimmt auf der Grundlage der umfassenden Auskünfte des Abschlussprüfers den Prüfungsergebnis- sen zu. Nach dem abschließenden Ergebnis der vom Aufsichtsrat vorgenommenen Prüfung des Jahresabschlusses und des Lageberichtes der Ming Le Sports AG zum 31. Dezember 2019 sind keinerlei Einwendungen zu erheben. Der Aufsichtsrat hat in seiner Bilanzsitzung am

27. April 2021 nach eingehender Prüfung den vom Vorstand zum 31. Dezember 2020 aufge- stellten Jahresabschluss gebilligt. Mit der Billigung des Jahresabschlusses ist dieser gemäß § 172 Satz 1 AktG zugleich festgestellt.

Es wurde gemäß § 312 AktG für das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2020 bis zum 31. Dezem- ber 2020 ein Bericht über die Beziehungen der Gesellschaft zu verbundenen Unternehmen er- stellt (Abhängigkeitsbericht). Der Abschlussprüfer der Gesellschaft für das am 31. Dezember 2020 endende Geschäftsjahr, die MSW GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerbera- tungsgesellschaft, Berlin, hat den Abhängigkeitsbericht geprüft und den uneingeschränkten Be- stätigungsvermerk erteilt. Der Bestätigungsvermerk lautet wörtlich:

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"Nach unserer pflichtgemäßen Prüfung und Beurteilung bestätigen wir, dass die tatsächlichen Angaben des Berichts richtig sind."

Der Abhängigkeitsbericht und der diesbezügliche Prüfungsbericht des Abschlussprüfers sind dem Aufsichtsrat zugeleitet worden. Der Aufsichtsrat hat beide Berichte geprüft und sich dem Ergebnis der Prüfung durch den Abschlussprüfer angeschlossen. Nach dem abschließenden Ergebnis der Prüfung des Abhängigkeitsberichts durch den Aufsichtsrat, bei der sich keine Be- anstandungen ergeben haben, sind Einwendungen gegen die Erklärung des Vorstands am Schluss des Abhängigkeitsberichts nicht zu erheben.

Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand für seine Tätigkeit und sein Engagement für die Gesell- schaft.

Heidelberg, den 27. April 2021

Der Aufsichtsrat

gez. Rolf Birkert

als Vorsitzender des Aufsichtsrats für den Aufsichtsrat

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