ENCAVIS AG Fällen - insbesondere unter den (erleichterten) Voraussetzungen gemäß §§ 203 Abs. 1 Satz 1, 186 Abs. 3
Satz 4 AktG - vorsieht. Dabei soll das Volumen des neuen Genehmigten Kapitals 2021 an die aktuellen
Verhältnisse angepasst werden und sich nur noch auf EUR 27.687.446,00 (entspricht weniger als 20 % des
aktuellen Grundkapitals) belaufen.
Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor zu beschließen:
Die in § 6 der Satzung bestehende Ermächtigung der Hauptversammlung vom 18. Mai 2017, das
a) Grundkapital der Gesellschaft zu erhöhen, wird aufschiebend bedingt auf die Eintragung der
unter lit. c) vorgeschlagenen Änderung der Satzung ins Handelsregister aufgehoben.
Der Vorstand wird ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats bis zum 26. Mai 2026
(einschließlich) das Grundkapital der Gesellschaft um bis zu EUR 27.687.446,00 durch
einmalige oder mehrmalige Ausgabe von bis zu 27.687.446 neuen, auf den Inhaber lautende
Stückaktien gegen Bareinlage und/oder Sacheinlage zu erhöhen ("Genehmigtes Kapital 2021").
Den Aktionären steht grundsätzlich ein Bezugsrecht zu. Die neuen Aktien können auch an ein
oder mehrere Kreditinstitute oder andere in § 186 Abs. 5 Satz 1 AktG genannte Unternehmen
mit der Verpflichtung ausgegeben werden, sie den Aktionären anzubieten (mittelbares
Bezugsrecht) oder auch teilweise im Wege eines unmittelbaren Bezugsrechts (etwa an
bezugsberechtigte Aktionäre, die vorab eine Festbezugsvereinbarung abgegeben haben), oder
im Übrigen im Wege eines mittelbaren Bezugsrechts gemäß § 186 Abs. 5 AktG gewährt werden.
Der Vorstand wird ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats das Bezugsrecht der
Aktionäre auszuschließen:
* für Spitzenbeträge;
wenn die Kapitalerhöhung gegen Sacheinlagen zur Gewährung von Aktien zum
* Zweck des Erwerbs von Unternehmen, Unternehmensteilen oder Beteiligungen an
Unternehmen (einschließlich der Erhöhung des Anteilsbesitzes) erfolgt;
wenn die Kapitalerhöhung gegen Bareinlagen erfolgt und der auf die neuen
Aktien entfallende Anteil am Grundkapital insgesamt weder 10 % des zum
Zeitpunkt der Eintragung dieser Ermächtigung bestehenden Grundkapitals noch
10 % des im Zeitpunkt der Ausgabe der neuen Aktien bestehenden Grundkapitals
übersteigt, sofern der Ausgabebetrag der neuen Aktien den Börsenpreis der
bereits börsennotierten Aktien der Gesellschaft gleicher Gattung und
b) * Ausstattung zum Zeitpunkt der endgültigen Festlegung des Ausgabebetrags durch
den Vorstand nicht wesentlich unterschreitet. Auf den vorgenannten
Höchstbetrag sind sämtliche Aktien anzurechnen, die unter Ausschluss des
Bezugsrechts nach oder in entsprechender Anwendung von § 186 Abs. 3 Satz 4
AktG ab dem Zeitpunkt der Eintragung dieser Ermächtigung ausgegeben oder
veräußert werden; oder
wenn es zum Verwässerungsschutz erforderlich ist, um Inhabern der Wandlungs-
und Optionsrechte, die von der Gesellschaft oder von ihren Konzernunternehmen
* im Sinne des § 18 AktG ausgegeben wurden oder werden, ein Bezugsrecht auf
neue Aktien in dem Umfang zu gewähren, wie es ihnen nach Ausübung ihres
Wandlungs- und Optionsrechts zustünde. Die aufgrund der vorstehenden Ermächtigungen unter Ausschluss des Bezugsrechts
ausgegebenen Aktien dürfen in Summe einen anteiligen Betrag von 20 % des Grundkapitals
nicht übersteigen, und zwar weder im Zeitpunkt der Beschlussfassung noch - falls dieser
Wert geringer ist - im Zeitpunkt der Ausübung dieser Ermächtigungen. Soweit während der
Laufzeit dieser Ermächtigungen von anderen Ermächtigungen zur Ausgabe von Aktien Gebrauch
gemacht und dabei das Bezugsrecht ausgeschlossen wird, ist dies auf die 20 %-Begrenzung
anzurechnen. Ebenfalls anzurechnen sind Aktien, die zur Bedienung von während der Laufzeit
dieser Ermächtigung unter Ausschluss des Bezugsrechts aus anderen Ermächtigungen begebenen
Rechten, die zum Bezug von Aktien berechtigen oder verpflichten, ausgegeben werden oder
auszugeben sind.
Der Vorstand wird ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats die weiteren Einzelheiten
der Durchführung von Kapitalerhöhungen aus dem Genehmigten Kapital 2021 festzusetzen.
Satzungsänderung
§ 6 der Satzung der Gesellschaft wird wie folgt neu gefasst:
"Der Vorstand ist ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats bis zum 26. Mai 2026 10. (einschließlich) das Grundkapital der Gesellschaft um bis zu EUR 27.687.446,00 durch
einmalige oder mehrmalige Ausgabe von bis zu 27.687.446 neuen, auf den Inhaber lautende
Stückaktien gegen Bareinlage und/oder Sacheinlagen zu erhöhen ("Genehmigtes Kapital 2021").
Den Aktionären steht grundsätzlich ein Bezugsrecht zu. Die neuen Aktien können auch an ein
oder mehrere Kreditinstitute oder andere in § 186 Abs. 5 Satz 1 des AktG genannte
Unternehmen mit der Verpflichtung ausgegeben werden, sie den Aktionären anzubieten
(mittelbares Bezugsrecht) oder auch teilweise im Wege eines unmittelbaren Bezugsrechts
(etwa an bezugsberechtigte Aktionäre, die vorab eine Festbezugsvereinbarung abgegeben
haben), oder im Übrigen im Wege eines mittelbaren Bezugsrechts gemäß § 186 Abs. 5 AktG
gewährt werden.
Der Vorstand ist ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats das Bezugsrecht der
Aktionäre auszuschließen:
* für Spitzenbeträge;
wenn die Kapitalerhöhung gegen Sacheinlagen zur Gewährung von Aktien zum
* Zweck des Erwerbs von Unternehmen, Unternehmensteilen oder Beteiligungen an
Unternehmen (einschließlich der Erhöhung des Anteilsbesitzes) erfolgt;
wenn die Kapitalerhöhung gegen Bareinlagen erfolgt und der auf die neuen
Aktien entfallende Anteil am Grundkapital insgesamt weder 10 % des zum
Zeitpunkt der Eintragung dieser Ermächtigung bestehenden Grundkapitals noch
c) 10 % des im Zeitpunkt der Ausgabe der neuen Aktien bestehenden Grundkapitals
übersteigt, sofern der Ausgabebetrag der neuen Aktien den Börsenpreis der
bereits börsennotierten Aktien der Gesellschaft gleicher Gattung und
* Ausstattung zum Zeitpunkt der endgültigen Festlegung des Ausgabebetrags durch
den Vorstand nicht wesentlich unterschreitet. Auf den vorgenannten
Höchstbetrag sind sämtliche Aktien anzurechnen, die unter Ausschluss des
Bezugsrechts nach oder in entsprechender Anwendung von § 186 Abs. 3 Satz 4
AktG ab dem Zeitpunkt der Eintragung dieser Ermächtigung ausgegeben oder
veräußert werden; oder
wenn es zum Verwässerungsschutz erforderlich ist, um Inhabern der Wandlungs-
und Optionsrechte, die von der Gesellschaft oder von ihren Konzernunternehmen
* im Sinne des § 18 AktG ausgegeben wurden oder werden, ein Bezugsrecht auf
neue Aktien in dem Umfang zu gewähren, wie es ihnen nach Ausübung ihres
Wandlungs- und Optionsrecht zustünde. (MORE TO FOLLOW) Dow Jones Newswires
April 19, 2021 09:06 ET (13:06 GMT)
