Die Börse hat die Technologie von EC Guard in den letzten Wochen getestet und die Mitarbeiter wurden geschult, sagten die Personen, die nicht identifiziert werden wollten, da sie nicht autorisiert waren, mit den Medien zu sprechen.

Die Börse von Shenzhen hat auf die Anfrage von Reuters nach einem Kommentar nicht reagiert. EC Guard lehnte ein Interview ab.

Die Initiative steht im Einklang mit den Überlegungen der Börse in Shanghai, deren Präsident in einer Parlamentssitzung diese Woche vorschlug, Betrug mit Big Data und künstlicher Intelligenz zu bekämpfen.

Der Druck zur Verbesserung der Regulierungstechnologie (RegTech) in Chinas 57 Billionen Dollar schwerem Finanzsektor hat zugenommen, da die Regierung die Kapitalmärkte reformiert und die Korruption ausmerzt.

Letzten Monat erklärte die Anti-Betrugs-Behörde, dass sie die "Drehtür" ehemaliger Regulierungsbeamter, die zu Banken wechseln und ihre Verbindungen zu Regulierungsbehörden ausnutzen, stoppen werde, während die Wertpapieraufsichtsbehörde - die nach eigenen Angaben im vergangenen Jahr fast 100 Bilanzbetrügereien aufgedeckt hat - "Null-Toleranz" gegenüber Korruption gelobte.

Die Aufsichtsbehörde selbst wurde 2021 in einen viel beachteten Korruptionsfall hineingezogen, als festgestellt wurde, dass ein ehemaliger Beamter illegale Gewinne aus Investitionen in Börsenkandidaten erzielt hatte.

China reformiert auch die Regeln für Börsengänge (IPO), um die Börsennotierungen zu beschleunigen. Gleichzeitig verschärfen die Börsen die Überprüfungsprozesse, sagte ein in Shanghai ansässiger Banker.

Die Konsortialbanken müssen die Unternehmensdokumente genauer unter die Lupe nehmen und die Geldflüsse der Führungskräfte und die damit verbundenen Transaktionen untersuchen, um sicherzustellen, dass die Bewerber für eine Börsennotierung die strengen Gesundheitschecks der immer schlauer werdenden Behörden bestehen können, so der Banker.

CHINAS PALANTIR

EC Guard wurde 2002 nach dem Vorbild des US-amerikanischen Big-Data-Analyseunternehmens Palantir Technologies Inc. gegründet, wie aus den Börsenunterlagen des Geschäftspartners Xiamen Jihong Technology Co Ltd. vom August hervorgeht. Die fünf Hauptkunden des Unternehmens sind Sicherheits- und Strafverfolgungsbehörden, heißt es in den Unterlagen.

Die Vereinigten Staaten setzten EC Guard 2019 auf ihre sogenannte Entity-Liste von Unternehmen, die aus Gründen der nationalen Sicherheit US-Handelsbeschränkungen unterworfen sind.

Die Börse von Shenzhen hat keine Vereinbarung mit EC Guard unterzeichnet, sondern sucht wie andere Regulierungsbehörden und mit der Regulierungsbehörde verbundene Unternehmen nach besseren Instrumenten, um den Wertpapiermarkt zu säubern, sagte eine der Personen.

Die Börse hat bereits stark in RegTech investiert. Im Jahr 2021 half Deloitte ihr bei der Erstellung eines Unternehmensprofilmodells zur Aufdeckung von Bilanzbetrug.

EC Guard sammelt Informationen aus öffentlichen Quellen, verfügt aber auch über eine Technologie, die das Deep Web - Websites, die für herkömmliche Suchmaschinen unsichtbar sind - und das Dark Web - einen verschlüsselten Cyberspace, der für illegale Aktivitäten geradezu prädestiniert ist - durchforsten kann, sagte einer der Mitarbeiter.

Mit dieser Technologie kann EC Guard die Beziehungen zwischen den Nutzern identifizieren, was den Aufsichtsbehörden hilft, potenzielle illegale Aktivitäten zu erkennen und auch die letztendlichen Aktionäre eines Unternehmens aufzuspüren, um sicherzustellen, dass es sich um rechtmäßige Eigentümer handelt, sagte die Person.

Die Shanghai Stock Exchange, die größte Börse des Landes, hat im Dezember ihren Kampf gegen Betrug mit einer neuen Generation von Systemen zur Überwachung des Wertpapierhandels verstärkt.

Cai Jianchun, der Präsident der Börse, sagte diese Woche, dass die Regierungsbehörden Daten gemeinsam nutzen sollten und dass die Bekämpfung von Bilanzbetrug modernste Technologie erfordert.

Die Börse hat 2021 Technologie-Investitionen in Höhe von etwa 1,6 Milliarden Yuan (229,5 Millionen Dollar) bekannt gegeben, fast doppelt so viel wie im Vorjahr.

($1 = 6,9723 Chinesische Yuan Renminbi)