Die indische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Board of India, SEBI) hat die Geschäfte und Konten von IIFL Securities zwischen April 2011 und Januar 2017 untersucht und mehrere mutmaßliche Verstöße gegen ihre Regeln festgestellt, darunter die Vermischung von Kundengeldern mit eigenen Geldern und die Verwendung von Guthaben auf einem Kundenkonto für den Bedarf anderer Kunden.

In ihrer Anordnung stellte die SEBI fest, dass das Unternehmen seither Korrekturmaßnahmen ergriffen hat, fügte aber hinzu, dass einige regulatorische Maßnahmen "angesichts der Schwere der begangenen Verstöße" notwendig sind.

Das Unternehmen wird gegen die Anordnung der SEBI Berufung einlegen, sagte ein Beamter, der nicht namentlich genannt werden wollte, da er nicht befugt ist, mit den Medien zu sprechen.