Die Finanzdienstleistungskommission (FSC) sagte in einer am Donnerstag veröffentlichten Erklärung, dass die Firma die Aktienkurse mit künstlichen Faktoren verzerrt habe, z.B. mit Aufträgen unter der Bedingung "sofort oder stornieren" und durch das Auffüllen von Lücken bei den Geldkursen.
Die Firma hat von Oktober 2017 bis Mai 2018 durchschnittlich 1.422 Aktien pro Tag gehandelt, was einem Gesamtvolumen von mehr als 500 Milliarden Won entspricht, so die Erklärung.
Die Kommission sagte, es sei das erste Mal, dass sie Geldstrafen für einen solchen Hochfrequenzhandel auf dem südkoreanischen Aktienmarkt verhängt, der einen hohen Anteil an Kleinanlegern und wenig Wettbewerb unter den algorithmischen Händlern hat.
Sie fügte hinzu, dass die Firma im Rahmen des Konsultationsverfahrens keine Algorithmus-Quellcodes zur Verfügung gestellt hat.
Die Aufsichtsbehörde lehnte es ab, den Makler, der gegen die Vorschriften verstoßen hat, zu identifizieren, aber Citadel Securities bestätigte, dass es auf eine Entscheidung gewartet hat, obwohl es noch keine direkte Nachricht von der Kommission erhalten hat.
"Citadel Securities arbeitet sorgfältig daran, alle geltenden Gesetze, Vorschriften und Regeln in den Ländern, in denen wir handeln, zu befolgen", hieß es in einer Erklärung. "Wir sind der festen Überzeugung, dass unser Handel sowohl mit den koreanischen Gesetzen als auch mit den globalen Normen übereinstimmt. Wir sind mit der Entscheidung der FSC in Bezug auf unsere Handelsaktivitäten vor mehr als fünf Jahren nicht einverstanden und werden versuchen, die Entscheidung anzufechten."
Citadel Securities war überrascht und besorgt darüber, dass in den Feststellungen der Aufsichtsbehörde auf eine Reihe von Anhörungen verwiesen wird, zu denen das Unternehmen selbst nicht eingeladen war, sowie auf angebliche Expertenaussagen, die dem Unternehmen nie mitgeteilt wurden und auf die es nie die Möglichkeit hatte, zu reagieren, sagte eine mit der Situation vertraute Quelle.
($1 = 1.229,7200 Won)
