Exklusiv-FTX's ehemaliger Top-Anwalt half den US-Behörden im Fall Bankman-Fried

Der ehemalige Top-Anwalt von FTX, Daniel Friedberg, hat mit den US-Staatsanwälten bei der Untersuchung des Zusammenbruchs der Kryptofirma kooperiert, so eine mit der Angelegenheit vertraute Quelle, die den Druck auf den Gründer Sam Bankman-Fried erhöht, der letzten Monat wegen Betrugs verhaftet wurde.

Friedberg gab Details über FTX in einem Treffen am 22. November mit zwei Dutzend Ermittlern bekannt, sagte die Person. An dem Treffen, das im Büro des US-Staatsanwalts für den südlichen Bezirk von New York stattfand, nahmen Beamte des Justizministeriums, des Federal Bureau of Investigation und der US-Börsenaufsichtsbehörde teil, sagte die Quelle. E-Mails zwischen den Teilnehmern, die das Treffen mit diesen Behörden planten, wurden von Reuters eingesehen.

Bei dem Treffen erzählte er den Staatsanwälten, was er über Bankman-Frieds Verwendung von Kundengeldern zur Finanzierung seines Geschäftsimperiums wusste, sagte die Quelle. Friedberg erzählte von Gesprächen, die er mit anderen Top-Managern zu diesem Thema geführt hatte, und gab Einzelheiten über die Funktionsweise von Bankman-Frieds Hedgefonds Alameda Research bekannt, so die Quelle.

Über Friedbergs Kooperation wurde bisher nicht berichtet. Er wurde nicht angeklagt und ihm wurde nicht mitgeteilt, dass gegen ihn strafrechtlich ermittelt wird, sagte die Quelle. Stattdessen rechnet er damit, als Zeuge der Regierung in Bankman-Frieds Prozess im Oktober vorgeladen zu werden, sagte die Person.

Friedbergs Anwalt, Telemachus Kasulis, das FBI und FTX reagierten nicht auf Bitten um einen Kommentar zu seiner Kooperation. Die SEC, das Justizministerium und der Sprecher von Bankman-Fried lehnten eine Stellungnahme ab.

Bankman-Fried wird beschuldigt, Milliarden von Dollar an FTX-Kundengeldern nach Alameda umgeleitet zu haben, um damit Risikoinvestitionen, den Erwerb von Luxusimmobilien und politische Spenden zu finanzieren. Am Dienstag plädierte er vor einem Bundesgericht in Manhattan auf nicht schuldig.

Der Staatsanwalt von Manhattan, Damian Williams, der das Strafverfahren gegen das inzwischen bankrotte FTX leitet, sagte letzten Monat: "Wenn Sie an einem Fehlverhalten bei FTX oder Alameda beteiligt waren, ist es jetzt an der Zeit, die Sache voranzutreiben."

Zwei von Bankman-Frieds engsten Mitarbeitern, Caroline Ellison, die frühere Geschäftsführerin von Alameda, und Gary Wang, der frühere Chief Technology Officer von FTX, haben sich des Betrugs schuldig bekannt und sich zur Zusammenarbeit bereit erklärt. Ein Anwalt von Ellison reagierte nicht auf eine Anfrage nach einem Kommentar. Der Anwalt von Wang lehnte eine Stellungnahme ab.

TREFFEN MIT STAATSANWÄLTEN

FTX beantragte am 11. November Konkursschutz. Ein paar Tage später, am 14. November, erhielt Friedberg einen Anruf von zwei FBI-Agenten aus New York. Er teilte ihnen mit, dass er bereit sei, Informationen weiterzugeben, aber FTX bitten müsse, auf sein Anwaltsgeheimnis zu verzichten, so eine mit der Angelegenheit vertraute Person und E-Mails, die Reuters einsehen konnte.

Friedberg schrieb am nächsten Tag an FTX und bat das Unternehmen, auf sein Privileg zu verzichten, damit er mit der Staatsanwaltschaft kooperieren könne, so die von Reuters eingesehene E-Mail. FTX tat dies nicht, stimmte aber mit Friedberg über die Punkte überein, die er den Ermittlern offenlegen konnte, sagte die Person.

Friedberg schrieb daraufhin an die beiden FBI-Agenten zurück und teilte ihnen in einer von Reuters eingesehenen E-Mail mit: "Ich möchte in jeder Hinsicht kooperieren."

Die US-Staatsanwaltschaft arrangierte ein Treffen, bei dem Friedberg sogenannte Proffer Letters unterzeichnete, die von der SEC und anderen Behörden für ihn vorbereitet worden waren, so die Quelle und eine von den Teilnehmern ausgetauschte E-Mail. Proffer Letters beschreiben typischerweise eine mögliche Vereinbarung zwischen Behörden und Personen, die Zeugen oder Gegenstand einer Untersuchung sind.

"DURCH DICK UND DÜNN"

Vor seiner Tätigkeit als Berater von FTX beriet Friedberg eine Reihe von Unternehmen aus den Bereichen Banking, Fintech und Online-Gaming.

Einer seiner früheren Arbeitgeber, ein kanadisches Online-Glücksspielunternehmen namens Excapsa Software, bei dem er als Chefsyndikus tätig war, sorgte ebenfalls für Kontroversen aufgrund eines Betrugsskandals, in den eine von ihm betriebene Pokerseite namens Ultimate Bet verwickelt war. Eine kanadische Glücksspielkommission verhängte 2008 eine Geldstrafe von 1,5 Millionen Dollar gegen Ultimate Bet, weil das Unternehmen es versäumt hatte, Maßnahmen zur Verhinderung betrügerischer Aktivitäten durchzusetzen. Excapsa hat sich seitdem aufgelöst.

Laut einer Audioaufnahme, die auf der Website PokerNews verfügbar ist, diskutierten Friedberg und einige andere Mitarbeiter von Ultimate Bet in jenem Jahr privat darüber, wie man mit dem Skandal umgehen und die Höhe der Rückzahlungen an die Spieler minimieren könnte. Friedberg hatte zuvor gegenüber NBC News geäußert, dass die Audioaufnahme illegal aufgezeichnet wurde, aber in dem NBC-Artikel wurde nicht erwähnt, dass Friedberg die Authentizität der Aufnahme angezweifelt hätte.

Friedberg vertrat Bankman-Fried erstmals im Jahr 2017 als externer Berater, als er bei der US-Kanzlei Fenwick & West tätig war, wo er die Gruppe für Zahlungssysteme leitete, so die mit der Angelegenheit vertraute Quelle. Damals sagte die Quelle, dass Friedberg Bankman-Fried bei der Leitung von Alameda beraten hat, das er in jenem Jahr gegründet hatte.

Als Bankman-Fried 2020 eine separate Börse für US-Kunden namens FTX.US ins Leben rief, wechselte Friedberg als Chief Regulatory Officer von FTX ins Unternehmen.

In einem inzwischen gelöschten Blogbeitrag, der in jenem Jahr auf der FTX-Website veröffentlicht wurde, schrieb Bankman-Fried, dass Friedberg "von Anfang an" der Rechtsberater von FTX war und "mit uns durch dick und dünn" gegangen sei.

Friedberg trat am 8. November von seinem Posten zurück, einen Tag nachdem Bankman-Fried den Führungskräften mitgeteilt hatte, dass FTX fast kein Geld mehr habe. Dies geht aus der Quelle und drei weiteren Personen hervor, die über die Gespräche informiert waren, sowie aus Textnachrichten, die sein Anwaltsteam zu dieser Zeit ausgetauscht hat.