Die FINRA wird möglicherweise eine Konzeptveröffentlichung im Frühstadium" herausgeben, um sicherzustellen, dass Anleger wissen, dass digitale Vermögenswerte, die sie von ihren Brokern kaufen, möglicherweise nicht reguliert werden, sagte Chief Executive Officer Robert Cook während eines von der Securities Industry and Financial Markets Association veranstalteten Webcasts.
"Es gibt Offenlegungsregeln, die heute gelten, und wir wollen die Möglichkeit geben, über diese zu sprechen und auch zu sehen, ob es zusätzliche erweiterte Anforderungen gibt, die gelten sollten", sagte Cook in dem Webcast, der sich auf die Prioritäten der FINRA für das Jahr 2022 konzentrierte.
Die Aufsichtsbehörde prüft auch, ob die Regeln für die Eröffnung von Optionskonten aktualisiert werden sollen.
Damals mussten Anleger, die ein Optionskonto eröffnen wollten, über einen registrierten Vertreter gehen, der auf der Grundlage früherer Erfahrungen und Handelsaktivitäten entschied, ob der Kunde für den Handel mit Optionen geeignet war, sagte er.
Seitdem haben technologische Innovationen den Anlegern den Zugang zu Optionskonten erleichtert, und einige der alten Regeln spiegeln dies nicht wider, sagte er.
"Hier geht es wirklich um die Frage, ob diese Regeln angesichts der technologischen Veränderungen angepasst werden müssen", so Cook.
