Archegos versuchte, Banken einzulullen, bevor das 36 Milliarden Dollar schwere Unternehmen zusammenbrach - US-Staatsanwälte

Archegos Capital Management LP hat in letzter Minute versucht, die Banken davon zu überzeugen, dass das Überleben des Unternehmens nicht auf dem Spiel steht. Der Versuch, den plötzlichen Zusammenbruch der 36 Milliarden Dollar schweren privaten Investmentfirma zu verhindern, ist gescheitert, so die US-Staatsanwaltschaft.

Die Anschuldigung wurde in einem 12-seitigen Schreiben erhoben, das am Donnerstagabend vor dem Bundesgericht in Manhattan eingereicht wurde. Der Eigentümer von Archegos, Sung Kook "Bill" Hwang, hat auf nicht schuldig plädiert und 11 Anklagen wegen Betrugs, Marktmanipulation und Verschwörung zur Erpressung erhoben.

Die Staatsanwaltschaft behauptet, dass Archegos in den sechs Monaten vor seinem Untergang im März 2021 die Banken dutzende Male über seine Liquidität und die Konzentration seines Portfolios getäuscht hat, um sich Geld zu leihen und über Total Return Swaps große Wetten auf Aktien abzuschließen.

In dem Schreiben heißt es, dass die angespannte Finanzlage von Archegos zu einem Treffen am 24. März 2021 führte, bei dem leitende Angestellte, darunter Hwang und der mitangeklagte Patrick Halligan, der damalige Finanzchef, beschlossen, den Banken fälschlicherweise mitzuteilen, dass die Unfähigkeit des Unternehmens, Margenforderungen nachzukommen, "ein Liquiditätsproblem und kein Solvenzproblem" sei.

Beamte sollen diese Zusicherung in der Nacht und am nächsten Morgen an die Credit Suisse Group AG, die Deutsche Bank AG, die Goldman Sachs Group Inc, Morgan Stanley, Nomura Holdings Inc und die UBS Group AG weitergegeben und die Gegenparteien über die Barmittel von Archegos getäuscht haben.

Diese Gegenparteien begannen am 26. März 2021, die Positionen von Archegos aufzulösen. Der Zusammenbruch des New Yorker Unternehmens verursachte bei Banken wie Credit Suisse und Nomura Verluste in Höhe von etwa 10 Milliarden Dollar und vernichtete den Wert der Aktionäre um mehr als 100 Milliarden Dollar.

Der Anwalt von Hwang, Lawrence Lustberg, gab keinen unmittelbaren Kommentar ab. Halligans Anwältin Mary Mulligan lehnte eine Stellungnahme ab. Die Banken lehnten einen Kommentar ab oder gaben keinen unmittelbaren Kommentar ab.

Die Staatsanwaltschaft sagte, dass der Brief Hwang und Halligan, der ebenfalls auf "nicht schuldig" plädiert hat, die Art und Weise - und oft auch die Worte - verdeutlicht, die die Regierung verwenden wird, um ihre Schuld im Prozess zu beweisen.

Die nächste Fallkonferenz findet am 8. September statt. Ein Verhandlungstermin wurde noch nicht festgelegt.

Der Fall lautet U.S. v. Hwang et al, U.S. District Court, Southern District of New York, No. 22-cr-00240.