KOSS CORPORATION 
Der Vergleich sieht vor, dass TradeZero und Daniel Pipitone, 47, beide aus dem New Yorker Stadtbezirk Brooklyn, zwei Jahre lang einen unabhängigen Compliance-Berater beschäftigen und Strafen in Höhe von 100.000 $ bzw. 25.000 $ zahlen, ohne das Fehlverhalten einzugestehen.
Die Anwälte der Angeklagten reagierten nicht sofort auf Bitten um eine Stellungnahme.
Der Fall entstand aus dem von den sozialen Medien angeheizten Kaufrausch von Aktien wie AMC Entertainment Holdings Inc, GameStop Corp und Koss Corp im vergangenen Jahr, der von Anlegern in Online-Foren wie Reddit und Twitter ausgelöst wurde.
Nach Angaben der SEC hat TradeZero den Handel mit AMC, GameStop und Koss am 28. Januar 2021 auf Anweisung seines Clearing-Brokers für etwa 10 Minuten unterbrochen, den Anlegern aber später mitgeteilt, dass es sich den Unterbrechungen widersetzt habe.
Die SEC sagte, dass Pipitone in einer "Ask Me Anything"-Sitzung auf Reddit sagte, dass "unsere Clearing-Firma versucht hat, uns zu zwingen, Sie zu sperren, und wir uns geweigert haben" und dass er dem Clearing-Broker gesagt hat, "dass wir diese auf KEINEN Fall sperren". Er sagte auch, dass TradeZero eine Pressemitteilung herausgegeben hat, in der es seinen Widerstand gegen die Handelsbeschränkungen propagiert.
In einem Zeitraum von 36 Stunden, der den Handelsstopp, Pipitones Aussagen und die Pressemitteilung einschließt, waren die Anträge auf neue Konten bei TradeZero mehr als 200 Mal so hoch wie der Tagesdurchschnitt im Vorjahr, so die SEC.
"Dieser Fall ist ein deutliches Zeichen dafür, dass Teilnehmer an unseren Kapitalmärkten Marktturbulenzen nicht ausnutzen dürfen, um Kunden zu täuschen", sagte Melissa Hodgman, stellvertretende Direktorin der Abteilung für Rechtsdurchsetzung der SEC, in einer Erklärung.
