Deutsche Wohnen : PDF (1.81 MB)

Inhalt

• 1 BERICHT DES AUFSICHTSRATS

• 9 VERGÜTUNGSBERICHT

• 20 ZUSAMMENGEFASSTER LAGEBERICHT

• 119 JAHRESABSCHLUSS

• 166 BESTÄTIGUNGSVERMERK DES UNABHÄNGIGEN ABSCHLUSSPRÜFERS

• 176 VERSICHERUNG DER

  GESETZLICHEN VERTRETER

• 177 KONTAKT

• 177 IMPRESSUM

BERICHT DES AUFSICHTSRATS

Sehr geehrte Aktionärinnen, sehr geehrte Aktionäre,

das Geschäftsjahr 2021 war für die Deutsche Wohnen SE ein erfolgreiches und gleichzeitig sehr ereignisreiches Jahr. Das Geschäftsmodell hat sich auch im abgelaufenen Geschäftsjahr in einem erneut herausfordernden Umfeld bewährt. Die Portfoliooptimierung wurde weiter vorangetrieben und der Bereich der Projektentwicklungen neu strukturiert. Der neue Mehrheitsaktionär Vonovia SE bietet der Deutsche Wohnen SE für die weitere Entwicklung zudem die strate­gischen Vorteile eines starken Konzernverbunds.

Zusammenarbeit von Aufsichtsrat und Vorstand

Helene von Roeder Vorsitzende des Aufsichtsrats

Im Geschäftsjahr 2021 hat der Aufsichtsrat die ihm nach Gesetz, Satzung, Deutschem Corporate Governance Kodex und Geschäftsordnung obliegenden Aufgaben wie in den Vorjahren mit großer Sorgfalt wahrgenommen. Er hat den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens regelmäßig beraten und dessen Tätigkeit überwacht. Außerdem war er in alle Entscheidungen von grundlegen­der Bedeutung für das Unternehmen unmittelbar und frühzeitig eingebunden.

Die Deutsche Wohnen SE hat das Geschäftsjahr erfolg-reich abgeschlossen.

Der Vorstand informierte den Aufsichtsrat regelmäßig, zeitnah und umfassend schriftlich und mündlich über alle für das Unternehmen relevanten Fragen der Geschäftspolitik, der Unternehmensplanung und ­strategie, der Lage des Unter­nehmens einschließlich der Chancen und Risiken, des Gangs der Geschäfte, des Risikomanagements sowie der Compliance. Abweichungen zwischen tatsäch­licher und geplanter Entwicklung wurden umfassend erläutert. Bedeutende Geschäftsvorgänge wurden vom Vorstand mit dem Aufsichtsrat abgestimmt.

Auch außerhalb der Sitzungen des Aufsichtsrats und seiner Ausschüsse standen der Aufsichtsratsvorsitzende und weitere Mitglieder des Aufsichtsrats mit dem Vorstand in regelmäßigem Kontakt und besprachen wesentliche Themen. Diese betrafen unter anderem die strategische Ausrichtung des Unternehmens, die Geschäftsentwicklung und das Risikomanagement sowie die Übernahmeange­bote der Vonovia SE. Der Aufsichtsrat tagte teilweise ohne Anwesenheit des Vorstands, zum Beispiel zur Beratung von Personal­ und Vergütungsthemen.

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DEUTSCHE WOHNEN SE

ZUSAMMENGEFASSTER LAGEBERICHT UND JAHRES-ABSCHLUSS FÜR DAS GESCHÄFTSJAHR 2021

Sitzungen und Beschlüsse des Aufsichtsrats

Im Geschäftsjahr 2021 erörterte der Aufsichtsrat in 20 Sitzungen die aktuelle Geschäftsentwicklung, wichtige Einzelvorgänge und zustimmungspflichtige Geschäfte. Aufgrund der coronabedingten Schutzmaßnahmen und Kontaktbe­schränkungen wurden im Geschäftsjahr 2021 sämtliche Sitzungen in Form von Telefon­ oder Videokonferenzen abgehalten. Soweit erforderlich, erteilte der Aufsichtsrat in den einzelnen Sitzungen nach jeweils eingehender Prüfung und ausführlicher Erörterung die erbetenen Zustimmungen. Im Wege eines schrift­lichen Umlaufverfahrens wurde im Januar 2021 der Beschluss zur Fassungs­änderung der Satzung angesichts der im Jahr 2020 erfolgten Ausgabe von Aktien der Gesellschaft an außenstehende Aktionär:innen der GSW Immobi­lien AG sowie an Mitglieder des Vorstands gefasst. Weitere Beschlussfassungen im Umlaufverfahren erfolgten im Mai zur Zustimmung zu einer Portfoliotrans­aktion und zur Tagesordnung der Hauptversammlung sowie im Juli zu einem Aspekt der Vorstandsvergütung. Die durchschnittliche Präsenzquote bei den Sitzungen des Aufsichtsrats lag bei 97,5%.

Individualisierte Sitzungsteilnahme im Geschäftsjahr 2021

Kapitalmarkt- und

Mitglied des

Aufsichtsrats

Akquisitions-ausschuss

Matthias Hünlein (Vorsitzender)

Jürgen Fenk

(stellv. Vorsitzender)

Arwed Fischer 100 %

Kerstin Günther -

Tina Kleingarn 100 %

Dr. Florian Stetter -

Aufsichtsrat	Präsidial- und Nominierungs-ausschuss	Prüfungsausschuss
20/20	6/6	-
100 %	100 %	-
20/20	6/6	8/8
100 %	100 %	100 %
20/20	6/6	-
100 %	100 %	-
17/20	-	7/8
85 %	-	87,5 %
20/20	-	-
100 %	-	-
20/20	-	8/8
100 %	-	100 %

2/2

100 % -

- 2/2

-

2/2

-

Themenschwerpunkte

Schwerpunkte der Aufsichtsratstätigkeit bildeten im Berichtsjahr die Übernahmeangebote der Vonovia SE sowie die Geschäftsplanung und die Geschäftsentwicklung der Deutsche Wohnen SE, Vorstandsangelegenheiten, die Unternehmensstrategie, regulatorische Änderungen und An­ und Verkaufsvor­haben. Weiterhin standen im gesamten Jahr die Maßnahmen und Auswirkungen der Corona­Pandemie auf der Tagesordnung.

Die Corona-Pandemie war weiterhin in den Aufsichtsratssitzungen bestimmendes Thema.

Regelmäßig und intensiv beriet der Aufsichtsrat über die Geschäftsentwicklung in den Segmenten Wohnungsbewirtschaftung, Verkauf, Pflegebetriebe und Pflegeimmobilien sowie die Finanz­ und Liquiditätslage des Konzerns. Zudem waren die Überprüfung und Beratung des internen Kontroll­ und Risikomanage­mentsystems der Deutsche Wohnen Gruppe Teil der Aufsichtsratstätigkeit.

Sitzungen im Einzelnen

Die erste Sitzung am 29. Januar 2021 beschäftigte sich schwerpunktmäßig mit der Umstrukturierung der Neubauplattform, der Klimabilanz der Gesellschaft und den Ergebnissen der Mieterbefragung.

Am 15. März 2021 beriet der Aufsichtsrat zu Vorstandsangelegenheiten, insbe­sondere dem STI 2020, sowie zur geplanten Etablierung eines Debt­Issuance­Programms und der Ausgabe von Green Bonds in diesem Rahmen. Zudem wurde der Entwurf des Berichts des Aufsichtsrats besprochen und die Erklärung zur Unternehmensführung verabschiedet.

In seiner Sitzung am 22. März 2021 hat sich der Aufsichtsrat schwerpunktmäßig mit den Berichten aus den Sitzungen der Ausschüsse, dem Jahres­ und Konzern­abschluss 2020 sowie Vorstandsthemen, insbesondere dem Vergütungssystem, befasst. Für die Beratungen zum Jahresabschluss 2020 waren Vertreter des Abschlussprüfers anwesend; sie erläuterten Positionen und Ansätze in den Jahresabschlüssen des Unternehmens und des Konzerns und gingen auf die Prüfung der Nichtfinanziellen Konzernerklärung ein. Weitere Kernthemen waren der Wahlvorschlag für den Abschlussprüfer, die Verabschiedung des Berichts des Aufsichtsrats sowie die Vorbereitung der Hauptversammlung in virtueller Form gemäß der gesetzlichen Sonderregelung aufgrund der Corona­Pandemie.

Die Sitzung des Aufsichtsrats am 15. April 2021 befasste sich mit dem Urteil des Bundesverfassungsgerichts zum sogenannten Berliner Mietendeckel, mit der ordentlichen Hauptversammlung, insbesondere deren Tagesordnung und Beschlussvorschläge einschließlich des Kandidatenvorschlags zur Wahl in den Aufsichtsrat, sowie dem Compliance­Management­System. Zudem wurden Vorstandsangelegenheiten, nämlich das Vergütungssystem und einzelne Vergü­tungsthemen, besprochen und beschlossen.

Schwerpunkte der Sitzung des Aufsichtsrats am 4. Mai 2021 bildeten die Berichterstattung aus den Ausschüssen, die Geschäftsverteilung des Vorstands und die aktuelle Geschäftsentwicklung, einschließlich der Ergebnisse im ersten Quartal und der coronabedingten Einflüsse. Daneben wurden die Themen Kun­denservice, Hauptversammlung und der Nachhaltigkeitsbericht 2020 erörtert.

Am 22., 23. und 24. Mai 2021 beriet der Aufsichtsrat über den beabsichtigten Zusammenschluss der Deutsche Wohnen SE mit der Vonovia SE und beschloss in der Sitzung am 24. Mai 2021 zu dessen Umsetzung in Form eines freiwilligen öffentlichen Übernahmeangebots der Vonovia SE sowie über den Abschluss eines diesbezüglichen Business Combination Agreement (BCA).

In der Sitzung am 1. Juni 2021, die im Anschluss an die Hauptversammlung stattfand, erfolgte die Wahl eines Mitglieds in den Prüfungsausschuss des Aufsichtsrats sowie eine Nachbesprechung der virtuellen Hauptversammlung. Das Übernahmeangebot der Vonovia SE bildete einen weiteren Gegenstand der Erörterungen.

Am 30. Juni 2021 befasste sich der Aufsichtsrat in seiner Sitzung mit den Berichten aus dem Kapitalmarkt­ausschuss und dem Präsidial­ und Nominie­rungsausschuss sowie Vergütungsthemen. Weiter verabschiedete er seine Begründete Stellungnahme zum Angebot der Vonovia SE. Daneben standen verschiedene Einzeltransaktionen auf der Tagesordnung.