Ein Bundesberufungsgericht hat am Dienstag entschieden, dass ein Vizepräsident der Citigroup keinen Anspruch auf einen Anteil an einer Zivilstrafe in Höhe von 400 Millionen Dollar hat, die die Bank im Oktober 2020 aufgrund von Versäumnissen im Risikomanagement zu zahlen bereit war.

Das 2. US-Berufungsgericht in Manhattan sagte, Tamika Miller habe nicht nachgewiesen, dass ihre Anzeige wegen der angeblichen Änderung von Prüfungsberichten durch die Citigroup die Bank zur Zahlung einer Strafe verpflichtet habe, die zu dem Vergleich mit der Federal Reserve und dem Office of the Comptroller of the Currency (OCC) geführt habe.

Miller sagte, das Verhalten der Citigroup verstoße gegen den 700-Millionen-Dollar-Vergleich, den sie 2015 mit dem Consumer Financial Protection Bureau über ihr Kreditkartengeschäft geschlossen hatte, und gegen den 35-Millionen-Dollar-Vergleich vom selben Tag mit dem OCC über ihre Marketingpraktiken.

Circuit Judge Denny Chin, der für ein Gremium aus drei Richtern schrieb, sagte jedoch, dass das Bundesgesetz dem OCC einen Ermessensspielraum, aber keine Verpflichtung gebe, die Citigroup wegen der Prüfungsberichte mit einer Geldstrafe zu belegen. Er sagte, dass damit Millers Anschuldigung, die drittgrößte US-Bank habe ihre Versäumnisse bei der Einhaltung der Vorschriften verheimlicht, um eine Geldstrafe zu vermeiden, die die Regierung einfordern könnte, hinfällig sei.

Chin sagte auch, dass die Klage von Miller, die seit 2014 im Risikomanagement der Citigroup tätig ist, "keine Details enthält, die notwendig sind, um die Citibank von ihrem Anspruch in Kenntnis zu setzen, und stattdessen einem Versuch ähnelt, das Gerichtsverfahren zu nutzen, um ein hypothetisches Fehlverhalten aufzudecken".

Die Anwälte von Miller reagierten nicht sofort auf Anfragen zur Stellungnahme. Die Citigroup hat auf ähnliche Anfragen nicht sofort reagiert.

Miller hat auf der Grundlage des False Claims Act geklagt, der es Whistleblowern ermöglicht, im Namen der Regierung zu klagen und an den Rückflüssen zu partizipieren, in der Regel 15 bis 30 %.

In solchen Fällen wird in der Regel argumentiert, dass Unternehmen Geld erhalten haben, das ihnen nicht zusteht. Bei Millers Fall handelte es sich um eine "umgekehrte falsche Klage", bei der behauptet wurde, dass die Citigroup Geld einbehalten hat, das sie hätte zahlen müssen.

Jane Fraser, die Vorstandsvorsitzende der Citigroup, hat die Beseitigung der regulatorischen Versäumnisse der New Yorker Bank zu einer ihrer obersten Prioritäten gemacht, seit sie im März 2021 die Leitung der Bank übernommen hat.

Der Fall lautet U.S. ex rel Miller gegen Citibank NA, 2nd U.S. Circuit Court of Appeals, Nr. 22-1615.