Basler Kantonalbank : Offenlegung Eigenkapitalinstrumente Konzern per 17.9.2020 (PDF)

Offenlegung Eigenkapitalinstrumente Konzern per 17.9.2020

Zusammensetzung des Kapitals

CCA: Hauptmerkmale regulatorischer Eigenkapitalinstrumente und anderer TLAC-Instrumente

		Dotationskapital	Partizipationsschein	Tier 1-Anleihe
1	Emittent	Basler Kantonalbank	Basler Kantonalbank	Basler Kantonalbank
2	ISIN	n/a	CH0009236461	CH0545754696
3	Auf das Instrument anwendbares	Schweizer Recht	Schweizer Recht	Schweizer Recht
	Recht
	Aufsichtsrechtliche Behandlung
4	Im Rahmen der Regeln nach den	Hartes Kernkapital (CET1)	Zusätzliches Kernkapital (AT1)	Zusätzliches Kernkapital (AT1)
	Übergangsbestimmungen
	von Basel III
5	Im Rahmen der nach Ablauf der	Hartes Kernkapital (CET1)	Zusätzliches Kernkapital (AT1)	Zusätzliches Kernkapital (AT1)
	Basel III Übergangsbestimmun­
	gen geltenden Regeln
6	Anrechenbar auf Einzelstufe,	Solo- und Konzernebene	Solo- und Konzernebene	Solo- und Konzernebene
	Gruppenstufe, Einzel- und
	Gruppenstufe
7	Art des Instruments	Sonstige Instrumente	Beteiligungstitel	Hybride Instrumente
				(Nachrangige Anleihe mit beding­
				tem Forderungsverzicht)
8	In den aufsichtsrechtlichen Eigen­	304,00	50,15	100,00
	mitteln angerechneter
	Betrag (in Mio. CHF)
9	Nominalwert des Instruments	304 000	5 900 000 Stück	100 000
		in 1000 CHF	je CHF 8.50	in 1000 CHF
10	Buchhalterische Klassifizierung	Gesellschaftskapital	Gesellschaftskapital	Anleihen und
				Pfandbriefdarlehen
11	Ursprüngliches Emissionsdatum	1.10.1899	15.9.1986	17.9.2020
12	Mit oder ohne Fälligkeit	Unbegrenzt	Unbegrenzt	Unbegrenzt
13	Ursprüngliches Fälligkeitsdatum	n/a	n/a	n/a
14	Emittent kann vorzeitig kündigen,	Nein	Nein	Ja
	vorbehaltlich aufsichtsrechtliche
	Genehmigung
15	Falkultatives Call-Datum, bedingte	n/a	n/a	Erstmals am 17.3.2026
	Call-Daten (Steuer oder aufsichts­			Tilgung der Anleihe
	rechtlich) und Rückzahlungs-			als Ganzes
	betrag
16	Spätere Call-Daten, sofern	n/a	n/a	Danach jährlich per 17.3.
	anwendbar

Zusammensetzung des Kapitals

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	Coupons/Dividenden	Dotationskapital	Partizipationsschein	Tier 1-Anleihe
17	Fixe oder variable Dividende /	n/a	Variabel	Fest bis zum vorzeitigen Kündi­
	Coupon			gungstermin, danach
				Neufestsetzung alle 5 Jahre
18	Couponsatz und Index, wo	n/a	n/a	1,875% bis zum 17.3.2026, danach
	anwendbar			Neufestsetzung auf dem relevan­
				ten Kapitalmarktsatz (Swap-Satz)
				für eine Laufzeit von 5 Jahren (Mi­
				nimum 0%) plus Aufschlag
				von 1,875%.
19	Existenz eines Dividendenstop­	n/a	Nein	Partiell
	pers (keine Dividende auf dem In-
	strument impliziert keine Dividen­
	de auf den normalen Aktien)
20	Zins- / Dividendenzahlung voll­	Gewinnausschüttung	Dividendenzahlung	Zinszahlung
	ständig fakultativ, teilweise fakulta­	diskretionär	diskretionär	verbindlich mit bedingtem
	tiv oder verbindlich			Forderungsverzicht
21	Existenz eines Step up oder ande­	Nein	Nein	Nein
	rer Anreize zur Rückzahlung
22	Nicht kumulativ oder kumulativ	Nicht kumulativ	Nicht kumulativ	Nicht kumulativ
23	Wandelbar oder nicht wandelbar	Nicht wandelbar	Nicht wandelbar	Nicht wandelbar,
				Forderungsverzicht
30	Forderungsverzicht	Nein	Nein	Ja
31	Bei Forderungsverzicht: Auslöser	n/a	n/a	Unterschreitung der harten Kern­
	für Verzicht			kapitalquote (CET1 Quote) auf
				Stufe Stammhaus Basler Kanto­
				nalbank von 5,125% oder bei Fest­
				stellung einer drohenden Insol­
				venz (PONV) durch die FINMA
32	Bei Forderungsverzicht: vollstän­	n/a	n/a	Vollständig oder teilweise
	dig oder teilweise
33	Bei Forderungsverzicht: perma­	n/a	n/a	Dauerhaft
	nent oder temporär
34	Bei temporärem Forderungsver­	n/a	n/a	n/a
	zicht: Beschrieb des Write-Up
	Mechanismus
34a	Art der Nachrangigkeit	Statutarisch	Statutarisch	Vertraglich
35	Position in der Subordinationshier­	AT1-Instrumente	Nachrangig zu allen anderen	Nachrangig zu allen nicht-nach­
	archie im Liquidationsfall (Angabe		nachrangigen Verpflichtungen	rangigen Forderungen gegenüber
	der Art des Instruments, das direkt		ausser zu pari-passu	der Emittentin und zu anderen
	vorrangig zum Instrument in der		Instrumenten	nachrangigen Forderungen ge­
	Gläubigerhierarchie der betroffe­		Für das Partizipationskapital be­	genüber der Emittentin (inklusive
	nen juristischen Einheit ist)		steht keine Staatsgarantie	Tier 2 Instrumenten), mit Ausnah­
				me von Forderungen gegenüber
				der Emittentin unter gleichrangi­
				gen Instrumenten (inklusive ande­
				re Additional Tier 1 Instrumente);
				pari passu untereinander sowie
				mit den Forderungen gegenüber
				der Emittentin unter gleichrangi­
				gen Instrumenten; vorrangig zu Ei­
				genkapital- und gleichartigen In­
				strumenten der Emittentin.
36	Existenz von Charakteristika, die	Nein	Nein	Nein
	eine vollständige Anerkennung
	nach den Basel III Regeln verhin­
	dern

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