Der britische Kreditgeber Barclays Plc hat sich mit der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission auf die Zahlung von 361 Millionen Dollar geeinigt, nachdem die Bank aufgrund von Kontrollfehlern Wertpapiere im Wert von 17,7 Milliarden Dollar verkauft hatte, die sie nicht ausgeben durfte.

Das betreffende Verhalten geht auf den März dieses Jahres zurück, als Barclays bekannt gab, dass sie versehentlich komplexe strukturierte und börsengehandelte Schuldverschreibungen überverkauft und damit das mit der SEC vereinbarte Limit von 20,8 Mrd. $ für derartige Verkäufe um etwa 75% überschritten hatte.

Die Bank hatte es versäumt, interne Kontrollen einzuführen, um solche Transaktionen in Echtzeit zu verfolgen, stellte die SEC fest.

"Wir erkennen zwar die Bemühungen von Barclays an, dieses Verhalten zu identifizieren, offenzulegen und zu beheben, aber die Kontrollmängel und das Ausmaß des Verhaltens, um das es hier geht, waren einfach atemberaubend", sagte Gurbir Grewal, Direktor der SEC Division of Enforcement, in einer Erklärung.

Ein Sprecher von Barclays, das die Feststellungen der SEC weder zugegeben noch dementiert hat, lehnte eine Stellungnahme ab.

Die Käufer der Anleihen, die als "nicht registrierte Wertpapiere" gelten, hatten das Recht, von Barclays den Rückkauf der Produkte zum ursprünglichen Preis zuzüglich Zinsen zu verlangen. Die Bank musste im zweiten Quartal 1,3 Milliarden Pfund für die Kosten des Rückkaufs der Wertpapiere aufwenden, was ihren Gewinn schmälerte.

Am Donnerstag teilte die SEC mit, dass Barclays außerdem zugestimmt hat, eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 200 Millionen Dollar für die Versäumnisse bei der Kontrolle zu zahlen. Darüber hinaus stimmte Barclays der Zahlung einer Entschädigung und von Zinsen in Höhe von mehr als 161 Millionen Dollar zu, obwohl die Aufsichtsbehörde sagte, dass diese zusätzliche Belastung durch das Rückkaufangebot abgegolten sei.

Während die Einigung mit der SEC dazu beiträgt, einen Schlussstrich unter den Vorfall zu ziehen, der für den Vorstandsvorsitzenden C.S. Venkatakrishnan im ersten Jahr seiner Amtszeit eine peinliche Angelegenheit war, sieht sich die Bank immer noch mit privaten Rechtsstreitigkeiten im Zusammenhang mit dem Vorfall konfrontiert.

ERFAHRENER EMITTENT

Der Vorfall geht auf einen früheren Vergleich zurück, den Barclays 2017 mit der SEC geschlossen hatte. Dadurch wurde der Bank der Status eines "well-seasoned issuer" entzogen, der es ihr erlaubt hatte, in den Vereinigten Staaten Anleihen mit flexiblen Hinterlegungsvorschriften zu verkaufen.

Infolgedessen musste Barclays die Gesamtzahl der Wertpapiere, die sie voraussichtlich anbieten und verkaufen wird, quantifizieren und die Registrierungsgebühren für diese Angebote im Voraus bezahlen. Im August 2019 einigten sich die Bank und die SEC darauf, dass Barclays über einen Zeitraum von drei Jahren Wertpapiere im Wert von etwa 20,8 Milliarden Dollar anbieten oder verkaufen darf.

Angesichts dieser Anforderung wussten die Mitarbeiter, dass sie die tatsächlichen Angebote und Verkäufe von Wertpapieren im Vergleich zum Betrag der registrierten Angebote und Verkäufe in Echtzeit genau verfolgen mussten, aber die Bank hatte es versäumt, einen Mechanismus dafür einzurichten, so die SEC.

Um den 9. März herum bemerkten die Mitarbeiter, dass sie die vereinbarte Menge an Wertpapieren überverkauft hatten und alarmierten einige Tage später die Aufsichtsbehörden, so die SEC. (Berichte von John McCrank in New York und Kanishka Singh in Washington; Bearbeitung durch Tim Ahmann und Deepa Babington)