Corporate Governance Update

Prof. Dr. A. Stefan Kirsten

Vorsitzender des Verwaltungsrats

17. Mai 2022

Aktuelle Statusübersicht

Prozess

Transparenz

Implikationen

Governance

Update Strategie

Sonderuntersuchung zu den Anschuldigungen abgeschlossen

Ergebnis: Kein Betrug, nur schwache Governance

Ergebnisse der Sonderuntersuchung spiegeln sich im "Disclaimer of Opinion" für GJ 2021 wider. Testat für GJ 2022 angepeilt

Überprüfung bis zur HV am 29. Juni 2022

Präsentation der zukünftigen Unternehmensperspektive

ca. im Q3 2022

2

17. Mai 2022

Update Corporate Governance

Governance Verbesserung:

Thomas Echelmeyer zum Interim-Finanzvorstand ernannt

Management

Personalberatung mit Suche nach permanenter CFO-Besetzung beauftragt

Governance Verbesserung: Strukturen & Prozesse

Neue Aufgabenverteilung im

1

Weiterführung KPMG Prüfungs-

3

Verwaltungsrat

mandate

• Laufender direkter Austausch zwischen

Heilung des "Disclaimer of Opinon" ab

Verwaltungsrat und Management

H1 2022

Individuelles Votum zu

Ziel: Uneingeschränktes Testat für 2022

Wiederbestellung aller VR-Mitglieder

auf kommender HV

Detailliertere Cashflow-Analyse

4

• Breiter Dialog mit Kapitalmarkt,

Empfehlung: Keine Dividenden-

2

Fremd- und Eigenkapitalgebern

zahlung für 2021 aufgrund

Prozessunterstützung durch PJT Con-

"Disclaimer of Opinion"

sulting (neu) und Kempen (laufend)

  • Führung als eine wirtschaftliche Einheit
  • Sanierung von Consus Real Estate
  • Stärkere Anbindung von BCP
  • PwC mit Analyse und Aufbau einer robusten Compliance Organisation beauftragt

5

6

3

17. Mai 2022

Update Corporate Governance

Rechtliche Situation

Regulative Situation

Keine strafrechtliche Relevanz durch Sonderuntersuchung gefunden

Sonstige rechtliche Ansprüche gegen Gesellschaft und Organe werden extern geprüft

Gesprächsbereitschaft und Transparenz gegenüber Bundestag-Finanzausschuss angeboten

BaFin-Untersuchungen laufen mit voller Kooperation durch Adler

Enger Austausch mit CSSF

Fazit

Relevante Probleme identifiziert - Umsetzung von Lösungen läuft

4

17. Mai 2022

Q&A

5

17. Mai 2022

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Adler Group SA published this content on 17 May 2022 and is solely responsible for the information contained therein. Distributed by Public, unedited and unaltered, on 16 June 2022 13:32:02 UTC.