AAREAL BANK AG 18.05.2021 in Wiesbaden mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG
DGAP-News: Aareal Bank AG / Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung
Aareal Bank AG: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am
18.05.2021 in Wiesbaden mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121
AktG
22.04.2021 / 15:05
Bekanntmachung gemäß §121 AktG, übermittelt durch DGAP
- ein Service der EQS Group AG.
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Aareal Bank AG Wiesbaden WKN: 540 811
ISIN: DE 0005408116 Ergänzung der Tagesordnung zur ordentlichen (virtuellen)
Hauptversammlung der Aareal Bank AG am 18. Mai 2021 Nachtrag
Ergänzungsverlangen von Petrus Advisers Investments Fund L.P.
Durch Bekanntmachung im Bundesanzeiger vom 6. April 2021 wurde die ordentliche
(virtuelle) Hauptversammlung der Aareal Bank AG für Dienstag, den 18. Mai 2021,
in Wiesbaden einberufen.
Der Aktionär Herr Till Hufnagel, Baar (Schweiz), hatte zunächst mit Schreiben
vom 12. April 2021, der Aareal Bank AG schriftlich zugegangen am 13. April
2021, die Ergänzung der Tagesordnung dieser Hauptversammlung gem. § 122 Abs. 2
AktG verlangt. Allerdings standen die Erklärungen von Herrn Till Hufnagel in
der Begründung dieses Tageordnungsergänzungsverlangens einerseits im
Widerspruch zu dem Umstand, dass er selbst keine Stimmrechtsmitteilung nach §§
33, 34 WpHG abgegeben hatte, andererseits auch im Widerspruch zu den von Herrn
Klaus Umek auch für Petrus Advisers abgegebenen Stimmrechtsmitteilungen nach §§
33, 34 WpHG. Die Gesellschaft hatte auf Widersprüche bereits in ihrer
Pressemitteilung vom 14. April 2021 und gegenüber Herrn Till Hufnagel gesondert
und mit dem Hinweis auf den gesetzlich angeordneten Rechtsverlust nach § 44
WpHG hingewiesen. Daraufhin haben die Herren Till Hufnagel und Klaus Umek unter
den Daten des 15. bzw. 16. April 2021 insgesamt vier neue bzw. geänderte
Stimmrechtsmitteilungen bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
(BaFin) eingereicht. Darüber hinaus und offenbar in diesem Zusammenhang haben
dann Herr Till Hufnagel, Baar (Schweiz), mit neuem Schreiben vom 16. April 2021
sowie die Petrus Advisers Investments Fund L.P., Camana Bay KY1-1108 (Cayman
Islands), mit Schreiben vom 16. April 2021 die inhaltsgleiche Ergänzung der
Tagesordnung der Hauptversammlung am 18. Mai 2021 gem. § 122 Abs. 2 AktG
verlangt.
Die Tagesordnung der ordentlichen (virtuellen) Hauptversammlung am 18. Mai 2021
wird auf der Basis der beiden Ergänzungsverlangen vom 16. April 2021 - die sich
inhaltlich entsprechen - gemäß des Wortlauts des Begehrens von Petrus Advisers
Investments Fund L.P. nach §§ 122 Abs. 2, 124 Abs. 1 AktG um nachfolgende
Gegenstände zur Beschlussfassung ergänzt und hiermit wie nachfolgend angegeben
bekannt gemacht, obwohl die Aareal Bank AG aufgrund der Gesamtlage und aufgrund
von weiteren offenen Fragen im Zusammenhang mit den jetzigen
Stimmrechtsmitteilungen von Herrn Klaus Umek bzw. Petrus Advisers und weiterer
Personen, auch unter Einbeziehung der BaFin und insbesondere auch unter dem
Gesichtspunkt der gemeinsamen Abstimmung (acting in concert) noch im
Prüfungsprozess der Sach- und Rechtslage ist. Die am Ende dieses Abschnitts
aufgeführte Stellungnahme des Aufsichtsrats der Aareal Bank AG, die sich
ursprünglich nur auf das Tagesordnungsergänzungsverlangen von Herrn Till
Hufnagel bezog, gilt nun auch in gleicher Weise für das
Tagesordnungsergänzungsverlangen der Petrus Advisers Investments Fund L.P., mit
dem inhaltlich dieselben Begehren verfolgt werden. Diese Stellungnahme ist auch
hier noch einmal beigefügt.
TOP 11: Beschlussfassung über die Abberufung von Aufsichtsratsmitgliedern gemäß
§ 103 AktG
Es wird vorgeschlagen, wie folgt zu beschließen:
a) Das Aufsichtsratsmitglied Marija Korsch (zugleich Vorsitzende des
Aufsichtsrats) wird mit Wirkung zum Zeitpunkt der Beendigung dieser
Hauptversammlung von ihrem Amt abberufen.
b) Das Aufsichtsratsmitglied Christof von Dryander wird mit Wirkung zum
Zeitpunkt der Beendigung dieser Hauptversammlung von seinem Amt abberufen.
c) Das Aufsichtsratsmitglied Dietrich Voigtländer wird mit Wirkung zum
Zeitpunkt der Beendigung dieser Hauptversammlung von seinem Amt abberufen.
Die Beschlussfassung soll im Wege der Einzelabstimmung erfolgen.
TOP 12: Beschlussfassung über die Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern
Der Aufsichtsrat setzt sich nach § 2 Abs. 1 der Mitbestimmungsvereinbarung in
Verbindung mit § 9 der Satzung und §§ 95, 96
Abs. 1, 101 Abs. 1 AktG aus acht von der Hauptversammlung und vier von den
Arbeitnehmern zu wählenden Mitgliedern zusammen.
Bei der Wahl der Anteilseignervertreter ist die Hauptversammlung an
Wahlvorschläge nicht gebunden.
a) Für den Fall, dass das Aufsichtsratsmitglied Marija Korsch in dieser
Hauptversammlung abberufen wird oder deren Mitgliedschaft im Aufsichtsrat
anderweitig geendet hat oder zum Zeitpunkt der Beendigung der
Hauptversammlung anderweitig endet, wird vorgeschlagen, wie folgt zu
beschließen:
Herr Theodor Heinz Laber, Unterschleißheim (Deutschland), Kaufmann und ehem.
Mitglied der Geschäftsleitung der UniCredit Bank AG, wird als Vertreter der
Anteilseigner in den Aufsichtsrat gewählt.
Herr Theodor Heinz Laber ist Vorsitzender des Aufsichtsrates des BVV
Versicherungsvereins des Bankgewerbes a.G., der BVV Versorgungskasse des
Bankgewerbes e.V. und der BVV Pensionsfonds des Bankgewerbes AG. Ein
Lebenslauf von Herrn Laber ist als Anlage beigefügt.
b) Für den Fall, dass das Aufsichtsratsmitglied Christof von Dryander in dieser
Hauptversammlung abberufen wird oder dessen Mitgliedschaft im Aufsichtsrat
anderweitig geendet hat oder zum Zeitpunkt der Beendigung der
Hauptversammlung anderweitig endet, wird vorgeschlagen, wie folgt zu
beschließen:
Frau Marion Khüny, Mödling (Österreich), selbständige Beraterin, wird als
Vertreterin der Anteilseigner in den Aufsichtsrat gewählt.
Frau Marion Khüny ist Mitglied des Aufsichtsrats der Erste Group Bank AG,
Wien, Österreich, sowie der KA Finanz AG, Wien, Österreich. Ein Lebenslauf
von Frau Marion Khüny ist als Anlage beigefügt.
c) Für den Fall, dass das Aufsichtsratsmitglied Dietrich Voigtländer in dieser
Hauptversammlung abberufen wird oder dessen Mitgliedschaft im Aufsichtsrat
anderweitig geendet hat oder zum Zeitpunkt der Beendigung der
Hauptversammlung anderweitig endet, wird vorgeschlagen, wie folgt zu
beschließen:
Herr Thomas Christian Hürlimann, Horgen (Schweiz), selbständiger Berater,
wird als Vertreter der Anteilseigner in den Aufsichtsrat gewählt.
Herr Thomas Christian Hürlimann ist Independent Non-Executive Director der
Hiscox Ltd., Bermuda, und der Hiscox S.A., Luxemburg. Ein Lebenslauf von
Herr Thomas Christian Hürlimann ist als Anlage beigefügt.
Die Wahl soll mit Wirkung ab Beendigung dieser Hauptversammlung und gemäß § 9
der Satzung der Gesellschaft (i) für den Kandidaten
Heinz Laber und die Kandidatin Marion Khüny bis zur Beendigung der
Hauptversammlung erfolgen, die über die Entlastung des
Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2022 beschließt und (ii) für den Kandidaten
Thomas Christian Hürlimann bis zur Beendigung
der Hauptversammlung erfolgen, die über die Entlastung des Aufsichtsrats für
das Geschäftsjahr 2023 beschließt.
Die Beschlussfassung soll im Wege der Einzelabstimmung erfolgen.
Begründung des Taqesordnungsergänzungsverlangens:
Die Entwicklung der Gesellschaft im vergangenen Jahr und das zögerliche Handeln
des Aufsichtsrates während der COVID-19-Pandemie
und im Zusammenhang mit deren Herausforderungen haben bei der Petrus Advisers
Investments Fund L.P. erhebliche Zweifel daran
geweckt, dass der Aufsichtsrat in seiner gegenwärtigen Zusammensetzung in der
Lage ist, die Aareal Bank AG bei den dringend
anstehenden Auf gaben der nächsten Jahre angemessen zu begleiten.
Die Stellungnahme des Aufsichtsrates zu einem Tagesordnungsergänzungsverlangen
von Herrn Till Hufnagel vom 13. April 2021,
veröffentlicht durch die Aareal Bank AG am 14. April 2021, ist aus unserer
Sicht ein weiterer Beleg für das überkommene Besitzstandsdenken
seiner Mitglieder. Die Vorstellung, nach einmal erfolgreich absolvierter
Aufsichtsratswahl auch bei einem evidenten Versagen
im Amt einen unbedingten Anspruch auf Ausübung des Aufsichtsratsmandats bis zum
Ende der ursprünglich festgelegten Wahlperiode
zu besitzen, passt mit den Leistungsanforderungen einer modernen Bank nicht
zusammen; ebenso wenig ist sie mit den Regelungen
des deutschen Aktienrechts über die vorzeitige Abwahl eines
Aufsichtsratsmitglieds vereinbar.
Die Amtsführung nach Gutsherrenart und die bereits öffentlich diskutierte
Vergütungspolitik der Aareal Bank AG lassen für
die Zukunft nichts Gutes erwarten. Die Abwahl eines Teils der Mitglieder des
Aufsichtsrates soll die Rückkehr zu alten Erfolgen
ermöglichen. Petrus Advisers Investments Fund L.P. würde es begrüßen, wenn sich
so viele Aktionärinnen und Aktionäre wie möglich
diesem Weg anschließen.
Vom Antragsteller mitgeteilte Informationen zu den Kandidaten:
Die Wahlvorschläge für die Anteilseignervertreter stehen nach unserem Ermessen
im Einklang mit den gesetzlichen Vorgaben nach
S 100 Abs. 5 AktG. Die vorgeschlagenen Kandidaten wurden auf Basis der
öffentlich verfügbaren Informationen der Gesellschaft
zum Kompetenzprofil des Aufsichtsrats und unter Einschaltung externer Beratung
identifiziert. Dabei wurden sowohl die fachlichen
und persönlichen Eignungs voraussetzungen als auch verschieden Ziele der
Förderung der geschlechtlichen, fachlichen, Alters-
und geografischen Diversität und Unabhängigkeit und den gesetzlichen Vorgaben
berücksichtigt. Alle relevanten Informationen
wurden eingeholt und mit dem entsprechenden Profil abgeglichen. Die für die
Nachwahl vorgeschlagenen Kandidaten entsprechen
dem von der Gesellschaft vorausgesetzten Kompetenzprofil und sind unabhängig im
Sinne der Ziffer C. 13 des DCGK.
Die Kandidaten haben zudem jeweils für sich erklärt, ausreichende zeitliche
Kapazitäten für die Tätigkeit im Aufsichtsrat
zu haben und im Falle ihrer Wahl, diese anzunehmen.
Diesem Tagesordnungsergänzungsverlangen zu Wahlvorschlägen sind die Lebensläufe
der vorgeschlagenen Aufsichtsratskandidaten
beigefügt, die über relevante Kenntnisse, Fähigkeiten, fachliche Erfahrungen
und wesentliche Tätigkeiten neben dem Aufsichtsratsmandat
der Kandidaten Auskunft geben.
Theodor Heinz Laber
Herr Laber ist ein sehr erfahrener Bankmanager mit breiter Personal- und
Vorstandserfahrung. Dank zahlreicher von ihm geleiteter
Transformationsprozesse im deutschen Bankenumfeld, seiner signifikanten IT
Transformations-Expertise sowie Erfahrung im Bereich
Immobilienfinanzierung hat er ein ideales Profil für den Aufsichtsrat der
Aareal Bank AG.
Marion Khüny
Frau Khüny ist eine erfahrene Bankmanagerin, mit breiter Erfahrung in den
Bereichen Portfoliomanagement, Investment Banking
und Risikomanagement sowie Corporate Governance.
Thomas Christian Hürlimann
Herr Hürlimann verfügt über sehr breite Erfahrung, die neben den Bereichen
Risiko und Regulatorik insbesondere die Bereiche
digitale Transformation, Software- und Change-Management umfassen.
Vom Antragsteller übermittelte Lebensläufe der von ihm vorgeschlagenen
Kandidaten:
Theodor Heinz Laber
Geboren: 22.09.1953
Nationalität: Deutsch
Wohnanschrift: Unterschleißheim, Deutschland
Unabhängigkeit: (x)
Expertise:
Breite Erfahrung im Personalbereich, operative Erfahrung im Bereich
Effizienzsteigerung, Integration / Fusion, Immobilienfinanzierungserfahrung,
signifikante IT Managementerfahrung
Beruflicher Werdegang
Seit 04/2019 Mandate in Aufsichtsräten z. B. Vorsitzender BVV (Pensionskasse
für Bankangestellte mit einem verwalteten Vermögen von 30 Mrd.)
und Kuratorien z.B. Hypo-Kulturstiftung (betreibt die
Kunsthalle in München)
01/2018-03/2019 Co-Leitung der deutschen Niederlassung der UBIS (IT- und
Backoffice-Gesellschaft der UniCredit)
01/2006-12/2017 Mitglied der Geschäftsleitung UniCredit Bank AG (München)
03/2003-12/2005 Geschäftsbereichsvorstand der Bayerischen Hypo- und Vereinsbank
AG
09/2001-02/2003 Chief Operating Officer HVB Real Estate Bank AG (operative und
HR-Integration der drei Immobilien-Banken Bayerische
Handelsbank, Süddeutsche Bodenkreditbank und der Vereinsbank
Nürnberg)
09/1998-08/2001 Leiter HR Bayerische Hypo- und Vereinsbank AG (Fusion aus Hypo
und Vereinsbank auf HR-Seite und in den
Arbeitgeber-/Arbeitnehmerbeziehungen)
05/1994-08/1998 Leiter HR der Bayerischen Vereinsbank AG (mehrere M&A-Deals von
Due Diligence bis HR-Integration z.B. Vereins-und Westbank
Hamburg und BPH Krakau)
08/1976-04/1994 Verschiedene Positionen im Personalwesen der Bayerischen
Vereinsbank AG (u.a. Leiter Berater & Personalentwicklung /
employer branding) und in Unternehmensprojekten wie Overhead
Wertanalyse)
Ausbildung
1972-1976 Studium der Betriebswirtschaftslehre (Dipl. Betriebswirt)
1969-1971 Bayer. Staatsbank, Ausbildung (Bankkaufmann)
1963-1969 Albrecht - Gymnasium (München)
Weiteres Engagement als Mitglied eines Organs bei anderen Gesellschaften
Aufsichtsratsvorsitzender BVV
Aufsichtsratsvorsitzender BVV
Mitglied Kuratorium Hypo-Kulturstiftung
Mag. Marion Khüny
Geboren: 18.05.1969
Nationalität: Österreich
Wohnanschrift: Mödling, Österreich
Unabhängigkeit: (x)
Expertise:
Erfahrene Managerin mit erwiesenen Fähigkeiten in Portfolio Management,
Investment Banking, Risiko Management und Aufsichtsrats-Governance.
Starker Fokus auf die Entwicklung von Mitarbeitern, Fähigkeit sich auf neue
berufliche Herausforderungen und unterschiedliche
Kulturen einzustellen. Breites Wissen in der gesamten Bankenindustrie
(kommerzielles Bankgeschäft, Investment Banking oder
Risiko und Treasury Management).
Beruflicher Werdegang
Seit 05/2017 Erste Group Bank AG, Wien (Mitglied des Aufsichtsrats)
Seit 09/2017 KA Finanz, Wien (Mitglied des Aufsichtsrats)
Seit 04/2019 Senior Adviser, Oaknorth Analytical Intelligence (London)
06/2017-04/2019 Senior Adviser für ein Family Office (Monaco)
03/2015-09/2016 Bereichsvorstand, Commerzbank AG (Frankfurt)
11/2008-12/2014 Bereichsleiter, Unicredit Bank AG/Unicredit Group, (München/
Mailand)
11/2003-10/2008 Co-Leitung Krediteigenhandel - Managing Director, Unicredit
Group / Bank Austria AG (Wien)
12/1997-10/2003 Senior Fondsmanager - VP, Deutsche Asset Management (DWS)
(Frankfurt)
01/1995-11/1997 Portfolio Manager EM Anleihen/Notleidende Kredite,
Creditanstalt AG, (Wien)
06/1993-12/1994 Trainee Programm Creditanstalt AG (Wien)
Praktika
03/1993 Creditanstalt AG (London/Großbritannien)
Sommer 1992 Österreichische Außenhandelsdelegation (Johannesburg/Südafrika)
Sommer 1991 König AG (Autozulieferer) (Rankweil/Österreich)
Ausbildung
10/1988-03/1993 Magister "Internationale
Wirtschaftswissenschaften",
Leopold-Franzens-Universität
(Innsbruck/Österreich)
09/1990-07/1991 8 Phd, MBA, BA Kurse Volkswirtschaft,
Marketing, Marquette University
(Milwaukee/USA)
Chartered Financial Analyst
(CFA), Deutsche Vereinigung
Finanz Analysten (DVFA)
Thomas Christian Hürlimann
Geboren: 22.04.1963
Nationalität: Schweizer
Wohnanschrift: Horgen, Schweiz
Unabhängigkeit: (x)
Expertise:
* Einflussreiche globale Führungspersönlichkeit und erfahrener Aufsichtsrat
* Aufsichtsrat Ausschusserfahrung wie Prüfungs-, Vergütungs-, Risiko
Nominations-, Investmentausschuss
* Hohe kulturelle Sensibilität und herausragendes Teammitglied, das durch einen
partizipativen Ansatz neue Ideen und Möglichkeiten schafft
* Breite globale Führungserfahrung in der Finanzindustrie von Banking,
Rückversicherung und Erstversicherung. Leitete ein Team von 3.500
Mitarbeitern in über 30 Ländern mit einem Umsatz von USD 9 Milliarden
* Globale regulatorische Erfahrung und tiefes Verständnis des Risikomanagements
inklusive Cyber und neu auftretenden Risiken durch Beratung und Versicherung
der Fortune 5000 Firmen weltweit
* Umfangreiche Strategie- und Dealerfahrung in Bereichen wie M&A, komplexen
Finanzlösungen, Katastrophenanleihen, Run-off Lösungen, bedingtes Kapital
* Breites FinTech Wissen durch Beratung verschiedenster FinTech und InsurTech
Firmen weltweit
* Grosse IT- und Innovationserfahrung insbesondere an der Schnittstelle Kunde
und Technologie. Implementierte globale Digitalplattformen, die das
Kundenerlebnis radikal verbessert haben
* Extrem starker Kundenfokus und Implementierung einer weltweiten Key Account
Management Organisation (Gewinn der SAMA Auszeichnung für das beste globale
Strategic Account Management Team)
Beruflicher Werdegang
Seit 03/2020 Cytora LTD (Großbritannien), Mitglied des Beirats
Seit 01/2020 Verisk Analytics, Mitglied des internationalen Beirats
Seit 07/2018 Drake Star Partners, Senior Berater
05/2018-05/2019 Wisekey SA (Schweiz), Non-executive Director
Seit 11/2017 Hiscox LTD (Bermuda), Non-executive Director
Hiscox SA (Luxemburg), Non-executive Director
03/2011-06/2017 Zurich Insurance Group (Schweiz), CEO Global Corporate
06/2006-03/2011 Zurich Insurance Group (Irland), CEO Global Corporate in Europa
01/2006-06/2006 Zurich Insurance Group (Schweiz), Chief Operating Officer
Global Corporate
03/2003-01/2006 Zurich Insurance Group (Schweiz), Global Head of Group
Reinsurance
2001-2003 Swiss Re (Schweiz und Großbritannien), Globaler Leiter der
Versicherungssparte bei Fox-Pitt, Kelton
1998-2000 Swiss Re, Leiter des Bereichs Global Insurance Clients bei
Swiss Re New Markets
1995-1998 Swiss Re (Schweiz), Direktor - Finanzberater des Vorstands
1994-1995 NatWest - Coutts & Co AG (Schweiz), VP - Zentral- & Osteuropa
1993 IMD Lausanne (Schweiz), MBA
1991-1992 NatWest - Coutts & Co AG (Schweiz), AVP, verantwortlich für
Strategieprojekte
1990 NatWest - County NatWest (Großbritannien), Corporate Finance
1989 NatWest - Coutts & Co AG (Schweiz), Treasurer ad interim
Ausbildung
2017 International Directors Program, INSEAD mit Zertifizierung in
Corporate Governance
1993 MBA, IMD Lausanne, Schweiz
1983-1988 Studium der Betriebs- und Volkswirtschaftslehre, Universität Zürich,
Schweiz
Stellungnahme von Vorstand und Aufsichtsrats zu den Ergänzungsverlangen
Der Antragsteller, Petrus Advisers Investments Fund L.P., teilt mit seinem
Tagesordnungsergänzungsverlangen mit, dass er 170.000
Aktien der Aareal Bank AG halte.
Zudem hatte Herr Hufnagel in seinem Tagesordnungsergänzungsverlangen
mitgeteilt, dass er ebenfalls 170.000 Aktien halte und
darüber hinaus gemeinsam mit seinem Partner Klaus Umek und ihrem gemeinsamen
Unternehmen, Petrus Advisers, gemeinsam eine
Beteiligung von rund 9,4 Prozent an der Aareal Bank AG gemeldet habe.
Vorstand und Aufsichtsrat weisen vor diesem Hintergrund auch für dieses
inhaltsgleiche Tagesordnungsergänzungsverlangen darauf
hin, dass Petrus Advisers sein Tagesordnungsergänzungsverlangen offenbar im
Kontext der gemeinsam mit Herrn Hufnagel verfolgten
Absichten verstanden wissen möchte. Bereits im Vorfeld der ordentlichen
(virtuellen) Hauptversammlung 2021 hatte Petrus Advisers,
vertreten durch die Herren Till Hufnagel und Klaus Umek, in einem Schreiben an
den Aufsichtsrat gefordert, vorstehende Beschlussvorschläge
in die Tagesordnung aufzunehmen.
Stellungnahme des Vorstands:
Der Vorstand sieht sich nach der aktienrechtlichen Kompetenzverteilung nicht
dazu berufen, zu dem Abberufungsverlangen von
Petrus Advisers Investments Fund L.P. bzgl. der benannten Mitglieder des
Aufsichtsrats Stellung zu nehmen. Ebenso wenig wird
er sich zu den vorgeschlagenen Ersatzkandidaten für den Aufsichtsrat äußern.
Stellungnahme des Aufsichtsrats:
1. Stellungahme zu TOP 11 Ergänzungsverlangen und Antrag auf Abberufung von
Aufsichtsratsmitgliedern
Der gesamte Aufsichtsrat hat nach wie vor keine Zweifel an den umfassenden
persönlichen und fachlichen Kompetenzen sowie der
persönlichen Zuverlässigkeit der Aufsichtsratsmitglieder Frau Korsch, Herrn von
Dryander und Herrn Voigtländer. Es besteht
zudem keine Veranlassung, dem erst in der letzten Hauptversammlung am 27. Mai
2020 neu gewählten Mitglied des Aufsichtsrats,
Herrn von Dryander, und dem im Amt bestätigten Mitglied des Aufsichtsrats,
Herrn Voigtländer, das Vertrauen zu entziehen,
die jeweils mit überwältigender Mehrheit von der Hauptversammlung gewählt
wurden. Anhaltspunkte, dass diese Personen ihr Amt
nicht beanstandungsfrei ausgeübt haben, hat Herr Hufnagel nicht vorgelegt. Das
Gleiche gilt für die seit 2012 amtierende Vorsitzende
des Aufsichtsrats, Frau Korsch.
Im Übrigen verweist der Aufsichtsrat darauf, dass im Vorfeld der
Hauptversammlung 2020 eine ausführliche Diskussion mit sämtlichen
wesentlichen Investoren sowie Stimmrechtsberatern über das Kompetenzprofil des
Aufsichtsrats, seine personelle Besetzung,
die Ausschussstruktur sowie die Amtszeiten stattgefunden hat. Der Investor
Petrus Advisers, mit dem Herr Hufnagel behauptet
gemeinsam zu handeln, war in diese Diskussion umfangreich und gleichberechtigt
einbezogen. Kandidatenvorschläge von Petrus
Advisers wurden in den klar strukturierten, transparenten und professionell
geführten Personalauswahlprozess einbezogen. Das
Ergebnis dieser Corporate Governance-Sondierung war die Verkürzung der
Amtszeiten der Aufsichtsratsmitglieder, die Einführung
gestufter Amtszeiten (sog. staggered board) sowie eine Neubesetzung des
Aufsichtsrats im Sinne eines 'board refreshment'.
So wurden Frau Jana Brendel und Herr Christof von Dryander für eine
Wahlkandidatur gewonnen. Das Auswahlverfahren, in dem
der Nominierungsausschuss aus über 90 Profilen und zusätzlich nach Einleitung
einer Fit & Proper-Prüfung durch die BaFin und
die EZB diese beiden Kandidaten ausgewählt hatte, wurde transparent in Form
einer Information zum Tagesordnungspunkt 6 der
Hauptversammlung gemacht. Diese sehr transparente und breit sondierte Corporate
Governance-Reform hat große Unterstützung
durch die Anteilseigner in der Hauptversammlung 2020 erhalten. Die sechs zur
Aufsichtsratswahl stehenden Kandidaten erhielten
zwischen 99,68 und 99,72 Prozent der Stimmen. Dies gilt auch für die nun von
Herrn Hufnagel konkret zur Abberufung vorgeschlagenen
Aufsichtsratsmitglieder Christof von Dryander und Dietrich Voigtländer.
Mit Blick auf das von Herrn Hufnagel monierte angebliche Fehlen einer
nachhaltigen Strategie des Unternehmens ist festzuhalten:
Der Aufsichtsrat und die Aufsichtsratsvorsitzende haben den Vorstand bei der
zukünftigen strategischen Ausrichtung der Gruppe
zu jeder Zeit umfassend beraten. Der Aufsichtsrat war in alle wesentlichen
Entscheidungen der Aareal Bank Gruppe eingebunden,
auch und insbesondere in der Überwachung der Umsetzung der Strategie 'Aareal
Next Level', das vom Aufsichtsrat einhellig mitgetragen
wird. Das gilt auch für die Begleitung des umfassenden 360° Reviews der
Strategie 'Aareal Next Level', der im Herbst 2020
durchgeführt wurde und deren Eckpunkte im Januar 2021 und weitere Details im
Februar 2021 von der Aareal Bank AG veröffentlicht
worden sind. Damit wurde 'Aareal Next Level' in wesentlichen Punkten geschärft
und die Aareal Bank Gruppe für ein verändertes
Umfeld nach der Corona-Pandemie fit gemacht.
Im Einzelnen setzt die damit verbundene Adjustierung im Segment Strukturierte
Immobilienfinanzierungen im Rahmen der bestehenden
Risikostrategie auf eine kontrollierte Ausweitung des Portfoliovolumens, um die
vorhandene Plattform besser auszunutzen: Ende
2021 werden rund 29 Mrd. € und bis Ende 2022 rund 30 Mrd. € angepeilt. Dabei
richtet die Aareal Bank AG ihr Geschäft noch
stärker an ESG-Kriterien aus, wofür sie als Langfristfinanzierer prädestiniert
ist. Im Übrigen müssen ab 2021 15 Prozent der
dem Vorstand zugeordneten Ziele quantitative ESG-Leistungskriterien enthalten.
Im Segment 'Banking & Digital Solutions' liegt
der strategische Schwerpunkt auf der weiteren Ausweitung des
eigenkapitalschonenden Geschäfts und damit auf einer mittelfristigen
Verdopplung des Provisionsüberschusses des Segments. Im Segment Aareon zielt
das Unternehmen auf eine weiterhin signifikante
Steigerung des Wert- und Ergebnisbeitrags für die Gruppe und ihre Aktionäre.
Auf Basis des gemeinsam mit dem Partner und Aareon-Minderheitsaktionär
Advent erarbeiteten Wertsteigerungsplans wird - ohne die positiven Effekte
möglicher Zukäufe - ein Anstieg des adj. EBITDA
bis zum Jahr 2025 auf rund 135 Mio. € angestrebt.
Mit den entsprechenden Adjustierungen der Strategie wird es gemäß der Planung
der Aareal Bank AG möglich sein, bereits im
Jahr 2023 - ohne Berücksichtigung möglicher Akquisitionen - ein
Konzernbetriebsergebnis in der Größenordnung von 300 Mio.
€ zu erwirtschaften, sofern die Pandemie bis dahin vollständig überwunden ist
und sich die Risikosituation damit wieder normalisiert
hat. Auf dieser Basis errechnet sich eine Eigenkapitalrendite (RoE) in Höhe der
Kapitalkosten von rund 8 Prozent nach Steuern
sowohl für die Gruppe als auch für die Aareal Bank AG, bei einer unterstellten,
im Marktvergleich überdurchschnittlichen CET1-Referenzquote
von rund 15 Prozent (Basel IV phase-in, revised IRBA). Dabei soll 2023 im
Kernbereich der Aareal Bank AG (Segment Strukturierte
Immobilienfinanzierungen) eine Cost-Income-Ratio von weniger als 40 Prozent
erreicht werden, was auch im europäischen Vergleich
einer Best-in-Class Quote entspricht und damit das hohe Effizienzniveau unserer
Organisation abbildet.
Der Aufsichtsrat verweist zudem darauf, dass das adjustierte strategische
Programm vom Kapitalmarkt und Branchenexperten überaus
positiv aufgenommen worden ist - was im Übrigen auch die Kursreaktion von ca.
+6 Prozent am Tag der Eckpunkte-Veröffentlichung
im Januar 2021 und rund +17 Prozent am Tag der Detail-Veröffentlichung im
Februar 2021 widerspiegelt.
Vor diesem Hintergrund schlägt der Aufsichtsrat der Hauptversammlung vor, gegen
die in TOP 11 vorgeschlagene Abberufung der
Vorsitzenden des Aufsichtsrats, Frau Korsch, und der Mitglieder des
Aufsichtsrats, der Herren von Dryander und Voigtländer,
zu stimmen.
2. Stellungnahme zu TOP 12 Ergänzungsverlangen und Antrag auf Nachwahl von
Aufsichtsratsmitgliedern
Für die von Petrus Advisers Investments Fund L.P. vorgeschlagene Nachwahl von
drei Personen in den Aufsichtsrat besteht bereits
aus den zu dem Ergänzungsverlangen in TOP 11 ausgeführten Gründen kein Anlass.
Es ist darüber hinaus völlig offen, ob diese Kandidaten den
aufsichtsrechtlichen Anforderungen entsprechen, die im Rahmen
der obligatorischen Eignungs- und Zuverlässigkeitsprüfung insbesondere durch
die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
an die Amtsübernahme gestellt werden.
Daher schlägt der Aufsichtsrat der Hauptversammlung vor, gegen die in TOP 12
vorgeschlagene Wahl von Herrn Laber, Frau Khüny
und Herrn Hürlimann zu stimmen.
Wiesbaden, im April 2021
Aareal Bank AG
Der Vorstand
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22.04.2021 Die DGAP Distributionsservices umfassen gesetzliche Meldepflichten,
Corporate News/Finanznachrichten und Pressemitteilungen.
Medienarchiv unter http://www.dgap.de
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Sprache: Deutsch
Unternehmen: Aareal Bank AG
Paulinenstraße 15
65189 Wiesbaden
Deutschland
E-Mail: ir@aareal-bank.com
Internet: http://www.aareal-bank.com
Ende der Mitteilung DGAP News-Service
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1187793 22.04.2021
