Einladung zur 16. ordentlichen Generalversammlung

HBM Healthcare Investments AG

Bundesplatz 1, 6300 Zug

Einladung zur 16. ordentlichen Generalversammlung der Aktionäre

Montag, 26. Juni 2017, 14:00 Uhr

Parkhotel Zug Industriestrasse 14 6300 Zug

Öffnung des Kontrollbüros: 13:30 Uhr

Traktanden und Anträge des Verwaltungsrates:

1. Jahresrechnung und Konzernrechnung 2016/2017; Berichte der Revisionsstelle

   Antrag: Genehmigung der Jahresrechnung und der Konzernrechnung für das Geschäftsjahr 2016/2017

2. Entlastung der Mitglieder des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung

   Antrag: Erteilung der Entlastung für die Mitglieder des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung für das Geschäftsjahr 2016/2017

3. Ergebnisverwendung

   Anträge:

4. Verwendung des Bilanzgewinns von CHF 81'422'808 wie folgt:

   in CHF	2016/2017
   Jahresgewinn Gewinnvortrag	74'523'256 6'899'552
   verfügbarer Bilanzgewinn	81'422'808
   - Zuweisung an die allgemeine gesetzliche Reserve	0
   - Vortrag auf neue Rechnung	81'422'808

5. Verrechnungssteuerfreie Ausschüttung aus den Kapitaleinlagereserven von CHF

   5.80 je dividendenberechtigte Aktie*, das heisst von maximal CHF 41.0 Millionen

   * Dividendenberechtigt sind alle Namenaktien der HBM Healthcare Investments AG, die nicht durch die Gesellschaft selbst gehalten werden. Durch Veränderungen des Bestands der von der Gesellschaft gehaltenen Aktien kann sich die Anzahl der dividendenberechtigten Aktien noch ändern.

   Aufgrund des Geschäftsergebnisses schlägt der Verwaltungsrat eine Ausschüttung von CHF 5.80 pro Aktie vor, und zwar als verrechnungssteuerfreie Ausschüttung aus den Kapitaleinlagereserven. Bei Gutheissung des Antrags erfolgt die Barauszahlung von CHF

   5.80 pro Namenaktie am 30. Juni 2017. Letztmals am 27. Juni 2017 werden die Namenaktien mit Anspruch auf die Ausschüttung gehandelt (ab 28. Juni 2017 ohne, ex- Datum).

6. Wahlen betreffend den Verwaltungsrat
7. Wiederwahlen des Präsidenten und der Mitglieder des Verwaltungsrats

   Anträge:

8. Wiederwahl von Herrn Hans Peter Hasler als Präsident des Verwaltungsrats bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2018

9. Wiederwahl von Herrn Prof. Dr. Dr. h.c. mult. Heinz Riesenhuber als Mitglied des Verwaltungsrats bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2018

10. Wiederwahl von Herrn Dr. Eduard Holdener als Mitglied des Verwaltungsrats bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2018

11. Wiederwahl von Herrn Robert A. Ingram als Mitglied des Verwaltungsrats bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2018

12. Wiederwahl von Herrn Dr. Rudolf Lanz als Mitglied des Verwaltungsrats bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2018

13. Wiederwahl von Herrn Mario Germano Giuliani als Mitglied des Verwaltungsrats bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2018

    Herr Hans Peter Hasler ist seit 2009 Mitglied des Verwaltungsrats und seit 2011 Präsident. Er ist auch Mitglied des Vergütungsausschusses. Herr Hasler kennt das Biotech-Geschäft. Er war je 8 Jahre in leitenden Positionen bei Biogen Idec und zuvor bei Wyeth tätig. Herr Hasler ist Verwaltungsratspräsident der MIAC AG (Medical Imaging Analysis Center, eine non-profit Organisation des Universitätsspitals Basel) und Mitglied des Verwaltungsrats von AOP Orphan Pharmaceuticals AG, Dr. Reddy's Laboratories und Patheon Inc.

    Herr Prof. Dr. Heinz Riesenhuber ist seit 2001 Mitglied des Verwaltungsrats und seit 2006 Vizepräsident. Er ist auch Mitglied des Revisionsausschusses. Er ist Diplomchemiker und hat 15 Jahre Industrieerfahrung als Geschäftsführer von Tochtergesellschaften der Metallgesellschaft AG. Prof. Riesenhuber ist seit 1976 Mitglied des Deutschen Bundestags. Von 1982 - 1993 war er Bundesminister für Forschung und Technologie der Bundesrepublik Deutschland. Prof. Riesenhuber ist Mitglied des Investorenbeirats der Heidelberg Innovation BioScience Venture II.

    Herr Dr. Eduard Holdener, ist seit 2008 Mitglied des Verwaltungsrats. Er ist Onko- Hämatologe und hat 14 Jahre klinische Erfahrung in Spitälern (Schweiz und USA) sowie 22 Jahre Erfahrung in der klinischen Forschung und Entwicklung bei Roche. In den letzten 8 Jahren bei Roche war er weltweiter Chef der klinischen Entwicklung sowie Mitglied der Pharma Executive und der Konzernleitung. Dr. Holdener ist Mitglied des Verwaltungsrats

    der Parexel International Corp. und Präsident des Verwaltungsrats und CEO der NovImmune SA.

    Herr Robert Ingram ist seit 2006 Mitglied des Verwaltungsrats sowie Mitglied des Nominierungsausschusses und des Vergütungsausschusses. Er ist Ökonom mit Erfahrung und Netzwerk in der Pharmaindustrie weltweit, namentlich aber in den USA, wo die Mehrheit der Portfoliounternehmen von HBM Healthcare Investments domiziliert ist. 20 Jahre lang war Herr Ingram bei Glaxo SmithKline u.a. als Präsident, COO und CEO tätig. Herr Ingram ist Verwaltungsratspräsident von Novan Inc. und Viamet Pharmaceuticals Inc. sowie Mitglied des Verwaltungsrats von Cree Inc. und BioCryst Pharmaceuticals Inc..

    Herr Dr. Rudolf Lanz ist seit 2003 Mitglied des Verwaltungsrats sowie Mitglied des Revisionsausschusses und des Nominierungsausschusses. Er ist Betriebswirt und Jurist mit langjähriger Erfahrung auf dem Gebiet Akquisitionen, Devestitionen, Fusionen und Grossfinanzierungen. Dr. Lanz war 20 Jahre überwiegend leitend bei Ernst & Young tätig, bevor er mit Partnern "The Corporate Finance Group" gründete, deren Verwaltungsratspräsident er war. Dr. Lanz ist Mitglied des Verwaltungsrats der Pearls Fashion Holding AG und der MIAC AG (Medical Imaging Analysis Center, eine non-profit Organisation des Universitätsspitals Basel).

    Herr Mario Germano Giuliani ist seit 2012 Mitglied des Verwaltungsrats sowie Mitglied des Vergütungsausschusses. Er ist Ökonom und hat im familieneigenen Pharmaunternehmen Giuliani SpA, in Mailand, in 16 Jahren alle Stufen durchlaufen: Seit 1999 ist er Mitglied des Verwaltungsrats, von 2003-2014 war er Präsident des Verwaltungsrats und von 2011-2014 Chief Executive Officer. Herr Giuliani ist ferner Mitglied des Investitionsausschusses der Mosaix Ventures LLP und der Royalty Pharma, Mitglied des Verwaltungsrats der NGR (Monaco) SAM und der Jukka LLC sowie Präsident des Verwaltungsrats der Fair-Med Healthcare AG.

14. Wiederwahl der Mitglieder des Vergütungsausschusses

    Anträge:

15. Wiederwahl von Herrn Mario Germano Giuliani als Mitglied des Vergütungsausschusses bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2018

16. Wiederwahl von Herrn Hans Peter Hasler als Mitglied des Vergütungsausschusses bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2018

17. Wiederwahl von Herrn Robert Ingram als Mitglied des Vergütungsausschusses bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2018

19. Vergütung des Verwaltungsrats und der Geschäftsleitung
20. Fixe Vergütung des Verwaltungsrats

    Antrag: Genehmigung der maximalen fixen Vergütung des Verwaltungsrats von CHF 450'000 (inklusive Sozialversicherungsbeiträge) für die Zeit zwischen den ordentlichen Generalversammlungen 2017 und 2018

21. Variable Vergütung des Verwaltungsrats

    Antrag: Genehmigung der variablen Vergütung des Verwaltungsrats von CHF 1'413'000, zuzüglich anteilige Sozialversicherungsbeiträge von CHF 50'102, für das Geschäftsjahr 2016/2017

22. Fixe Vergütung der Geschäftsleitung

23. Antrag: Genehmigung der maximalen fixen Vergütung der Geschäftsleitung von CHF 330'000 (inklusive Sozialversicherungsbeiträge) für die Zeit vom 1. Juli 2017 bis

    30. Juni 2018

    Die beantragten Beträge sind im Vergütungsbericht näher erläutert. Da die sog. Hochwassermarke überschritten wurde, haben die Mitglieder des Verwaltungsrats für das Geschäftsjahr 2016/2017 Anspruch auf eine variable Vergütung. Mit der Geschäftsleitung sind derzeit keine variablen Vergütungen vereinbart.

24. Wahl der Revisionsstelle

    Antrag: Wiederwahl der Ernst & Young AG, Zürich, als Revisionsstelle für die Jahresrechnung und die Konzernrechnung des Geschäftsjahres 2017/2018

25. Wahl des unabhängigen Stimmrechtsvertreters

    Antrag: Wahl der KBT Treuhand AG, in Zürich, als unabhängigen Stimmrechtsvertreter bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2018

26. Herabsetzung des Aktienkapitals: Vernichtung eigener Aktien

27. Antrag: (1) Herabsetzung des Aktienkapitals von CHF 427'050'000.-- auf CHF 411'840'000.-- durch Vernichtung von 260'000 Namenaktien zu nominal CHF 58.50;

28. Kenntnisnahme vom Prüfungsbericht der Ernst & Young AG, der feststellt, dass die Forderungen der Gläubiger auch nach der Herabsetzung des Aktienkapitals voll gedeckt sind;

29. Neufassung von Art. 3 der Statuten betreffend das Aktienkapital wie folgt (Änderungen markiert):

"Das Aktienkapital der Gesellschaft beträgt CHF 427'050'000.-- 411'840'000.-- und ist eingeteilt in 7'300'000 7'040'000 Namenaktien zum Nennwert von je CHF 58.50. Sämtliche Aktien sind voll einbezahlt."

Im Rahmen der Aktienrückkaufprogramme 2014 und 2016 hat die Gesellschaft auf der zweiten Handelslinie der SIX Swiss Exchange AG bis zum Zeitpunkt des Versands dieser Einladung insgesamt weitere gut 260'000 eigene Aktien, das sind rund 3.6% der ausstehenden Aktien, erworben zur Vernichtung durch die Generalversammlung.