GV Einladung HBM H I AG 20150626 (draft) MARK-UP HBM Healthcare Investments AG

Bundesplatz 1, 6300 Zug

Einladung zur 15. ordentlichen Generalversammlung der Aktionäre

Freitag, 24. Juni 2016, 14:00 Uhr

Parkhotel Zug Industriestrasse 14 6300 Zug

Öffnung des Kontrollbüros: 13:30 Uhr

Traktanden und Anträge des Verwaltungsrats:

  1. Lagebericht, Jahresrechnung und Konzernrechnung 2015/2016; Berichte der Revi- sionsstelle

    Antrag: Genehmigung des Lageberichtes, der Jahresrechnung und der Konzernrech- nung für das Geschäftsjahr 2015/2016

  2. Entlastung der Mitglieder des Verwaltungsrats und der Geschäftsleitung

    Antrag: Erteilung der Entlastung für die Mitglieder des Verwaltungsrats und der Ge- schäftsleitung für das Geschäftsjahr 2015/2016

  3. Ergebnisverwendung

    Anträge:

    1. Verwendung des Bilanzgewinns von CHF 12'309'552 wie folgt:

      in CHF

      2015/2016

      Jahresgewinn Gewinnvortrag

      10'495'476

      1'814'076

      verfügbarer Bilanzgewinn

      12'309'552

      - Zuweisung an die allgemeine gesetzliche Reserve

      5'410'000

      - Vortrag auf neue Rechnung

      6'899'552

    2. Verrechnungssteuerfreie Ausschüttung aus der Kapitaleinlagereserve von CHF

      5.50 je dividendenberechtigte Aktie*, das heisst von maximal CHF 40.8 Millionen

      * Dividendenberechtigt sind alle Namenaktien der HBM Healthcare Investments AG, die nicht durch die Gesellschaft selbst gehalten werden. Durch Veränderungen des Bestands der von der Gesellschaft gehaltenen Aktien kann sich die Anzahl der dividendenberechtigten Aktien noch ändern.

      Aufgrund des Geschäftsergebnisses schlägt der Verwaltungsrat eine Ausschüttung von CHF 5.50 pro Aktie vor, und zwar als verrechnungssteuerfreie Ausschüttung aus der Ka- pitaleinlagereserve. Bei Gutheissung des Antrags erfolgt die Barauszahlung von CHF 5.50 pro Namenaktie am 30. Juni 2016. Letztmals am 27. Juni 2016 werden die Namenaktien mit Anspruch auf die Ausschüttung gehandelt (ab 28. Juni 2016 ohne, ex-Datum).

    3. Wahlen betreffend den Verwaltungsrat
      1. Wiederwahlen des Präsidenten und der Mitglieder des Verwaltungsrats

        Anträge:

        1. Wiederwahl von Herrn Hans Peter Hasler als Präsident des Verwaltungsrats bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2017

        2. Wiederwahl von Herrn Prof. Dr. Dr. h.c. mult. Heinz Riesenhuber als Mitglied des Verwaltungsrats bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2017

        3. Wiederwahl von Herrn Dr. Eduard Holdener als Mitglied des Verwaltungsrats bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2017

        4. Wiederwahl von Herrn Robert A. Ingram als Mitglied des Verwaltungsrats bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2017

        5. Wiederwahl von Herrn Dr. Rudolf Lanz als Mitglied des Verwaltungsrats bis zum Ab- schluss der ordentlichen Generalversammlung 2017

        6. Wiederwahl von Herrn Mario Germano Giuliani als Mitglied des Verwaltungsrats bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2017

          Herr Hans Peter Hasler ist seit 2009 Mitglied des Verwaltungsrats und seit 2011 Präsi- dent. Er ist auch Mitglied des Vergütungsausschusses. Herr Hasler kennt das Biotech- Geschäft sehr gut, er war je 8 Jahre in leitenden Positionen bei Biogen Idec und zuvor bei Wyeth tätig. Herr Hasler ist Verwaltungsratspräsident der MIAC AG (eine non-profit Orga- nisation des Universitätsspitals Basel), Mitglied des Verwaltungsrats der AOP Orphan Pharmaceuticals AG und Mitglied des Verwaltungsrats der Patheon Inc.

          Herr Prof. Dr. Heinz Riesenhuber ist seit 2001 Mitglied des Verwaltungsrats. Er ist auch Mitglied des Revisionsausschusses. Er ist Diplomchemiker und hat 15 Jahre Industrieer- fahrung als Geschäftsführer von Tochtergesellschaften der Metallgesellschaft AG. Prof. Riesenhuber ist seit 1976 Mitglied des Deutschen Bundestags. Von 1982 - 1993 war er Bundesminister für Forschung und Technologie der Bundesrepublik Deutschland. Prof. Riesenhuber ist Mitglied des Investorenbeirats der Heidelberg Innovation BioScience Ven- ture.

          Herr Dr. Eduard Holdener ist seit 2008 Mitglied des Verwaltungsrats. Er ist Onko-Häma- tologe und hat 14 Jahre klinische Erfahrung in Spitälern (Schweiz und USA) sowie 22 Jahre Erfahrung in der klinischen Forschung und Entwicklung bei Roche. In den letzten 8 Jahren bei Roche war er weltweiter Chef der klinischen Entwicklung sowie Mitglied der Pharma Executive und der Konzernleitung. Dr. Holdener ist Mitglied des Verwaltungsrats der Parexel International Corp. und Präsident des Verwaltungsrats der NovImmune SA.

          Herr Robert Ingram ist seit 2006 Mitglied des Verwaltungsrats sowie Mitglied des Nomi- nierungsausschusses und des Vergütungsausschusses. Er ist Ökonom und kennt die Pharmaindustrie wie nur wenige. Sein weltweites persönliches Netzwerk ist von unersetz- barem Wert, namentlich in den USA, wo die Mehrheit der Portfoliounternehmen von HBM Healthcare Investments domiziliert ist. 20 Jahre lang war Herr Ingram bei Glaxo-Smit- hKline u.a. als Präsident, COO und CEO tätig. Herr Ingram ist Verwaltungsratspräsident der Valeant Pharmaceuticals International Inc., der Novan Inc. und der Viamet Phar- maceuticals, Inc, sowie Mitglied des Verwaltungsrats der Cree Inc. und der BioCryst Phar- maceuticals, Inc.

          Herr Dr. Rudolf Lanz ist seit 2003 Mitglied des Verwaltungsrats sowie Mitglied des Revi- sionsausschusses und des Nominierungsausschusses. Er ist Betriebswirt und Jurist und hat den grössten Teil seines Berufslebens auf dem Gebiet Akquisitionen, Devestitionen, Fusionen und Grossfinanzierungen verbracht. Dr. Lanz war 20 Jahre überwiegend leitend bei Ernst & Young tätig, bevor er mit Partnern "The Corporate Finance Group" gründete, deren Verwaltungsratspräsident er wurde. Dr. Lanz ist Mitglied des Verwaltungsrats der Pearls Fashion Holding AG und der MIAC AG (eine non-profit Organisation des Universi- tätsspitals Basel).

          Herr Mario Germano Giuliani ist seit 2012 Mitglied des Verwaltungsrats sowie Mitglied des Vergütungsausschusses. Er ist Ökonom. In dem familieneigenen Pharmaunterneh- men Giuliani SpA in Mailand hat er in 16 Jahren alle Stufen durchlaufen. Seit 1999 ist er Mitglied des Verwaltungsrats, von 2001-2014 war er Chief Executive Officer und von 2003-2014 Präsident des Verwaltungsrats der Giuliani SpA. Herr Giuliani ist Mitglied des Verwaltungsrats der Mosaix Ventures LLP, der Royalty Pharma, der Nogra Group SA und der Jukka LLC sowie Verwaltungsratspräsident der Fair-Med Healthcare AG und der NGR (Monaco) SAM.

        7. Wiederwahl der Mitglieder des Vergütungsausschusses

          Anträge:

          1. Wiederwahl von Herrn Mario Germano Giuliani als Mitglied des Vergütungsausschus- ses bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2017

          2. Wiederwahl von Herrn Hans Peter Hasler als Mitglied des Vergütungsausschusses bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2017

          3. Wiederwahl von Herrn Robert Ingram als Mitglied des Vergütungsausschusses bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2017

          4. Vergütung des Verwaltungsrats und der Geschäftsleitung
            1. Vergütung des Verwaltungsrats

              Antrag: Genehmigung der maximalen fixen Vergütung des Verwaltungsrats von CHF 450'000 (inklusive Sozialversicherungsbeiträge) für die Zeit zwischen den or- dentlichen Generalversammlungen 2016 und 2017

            2. Vergütung der Geschäftsleitung
            3. Antrag: Genehmigung der maximalen fixen Vergütung der Geschäftsleitung von CHF 320'000 (inklusive Sozialversicherungsbeiträge) für die Zeit vom 1. Juli 2016 bis

              30. Juni 2017

              Die beantragten Beträge sind im Vergütungsbericht näher erläutert. Mit der Geschäftslei- tung sind derzeit keine variablen Vergütungen vereinbart. Mangels Überschreitens der sog. Hochwassermarke haben die Mitglieder des Verwaltungsrats für das Geschäftsjahr 2015/2016 keinen Anspruch auf variable Vergütung.

            4. Wahl der Revisionsstelle

              Antrag: Wiederwahl der Ernst & Young AG, Zürich, als Revisionsstelle für die Jahres- rechnung und die Konzernrechnung des Geschäftsjahres 2016/2017

            5. Wahl des unabhängigen Stimmrechtsvertreters

              Antrag: Wahl der KBT Treuhand AG, in Zürich, als unabhängigen Stimmrechtsvertreter bis zum Abschluss der ordentlichen Generalversammlung 2017

            6. Herabsetzung des Aktienkapitals: Vernichtung eigener Aktien

              Antrag: (1) Herabsetzung des Aktienkapitals von CHF 450'450'000.-- auf CHF 427'050'000.-- durch Vernichtung von 400'000 Namenaktien zu nominal CHF 58.50;

              1. Kenntnisnahme vom Prüfungsbericht der Ernst & Young AG, der feststellt, dass die Forderungen der Gläubiger auch nach der Herabsetzung des Ak- tienkapitals voll gedeckt sind;

              2. Neufassung von Art. 3 der Statuten betreffend das Aktienkapital wie folgt (Änderungen markiert):

              3. "Das Aktienkapital der Gesellschaft beträgt CHF 450'450 '000. -- 427'050'000.-- und ist eingeteilt in 7'700 '000 7'300'000 Namenaktien zum Nennwert von je CHF 58.50. Sämtliche Aktien sind voll einbezahlt."

                Im Rahmen des Aktienrückkaufprogramms 2014 hat die Gesellschaft auf der zweiten Han- delslinie der SIX Swiss Exchange AG bis zum Zeitpunkt des Versands dieser Einladung insgesamt weitere 400'000 eigene Aktien erworben zur Vernichtung durch die General- versammlung.

              4. Genehmigung eines neuen Aktienrückkaufprogramms und einer Kapitalherabset- zung im Grundsatz
              5. Antrag: (1) Ermächtigung des Verwaltungsrats, über die nächsten 3 Jahre im Rahmen eines neuen Aktienrückkaufprogramms bis zu maximal 10% der nach der Kapitalherabsetzung gemäss Traktandum 8 ausstehenden Aktien zum Zwecke der Vernichtung durch Kapitalherabsetzung zurückzukaufen;

              HBM Healthcare Investments AG veröffentlichte diesen Inhalt am 30 May 2016 und ist allein verantwortlich für die darin enthaltenen Informationen.
              Unverändert und nicht überarbeitet weiter verbreitet am 30 May 2016 04:30:02 UTC.

              Originaldokumenthttp://hbmhealthcare.com/wAssets/docs/pressemitteilungen/2016/20160529-HBM-H-I-AG-Einlad-2016-Version-Final.pdf

              Public permalinkhttp://www.publicnow.com/view/154EFE8A9D0EB893F25465233309B361126B9084