Block, dessen Muddy Waters Research durch die Aufdeckung von Betrügereien bei chinesischen Unternehmen berühmt wurde, erhielt 2021 einen Durchsuchungsbefehl und Vorladungen im Rahmen einer umfassenden Untersuchung der US-Regierung über mögliche koordinierte Marktmanipulationen durch aktivistische Leerverkäufer und Hedgefonds.
Das US-Justizministerium und die Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) haben die Untersuchung vor einigen Jahren eingeleitet.
Die Staatsanwälte des Justizministeriums haben den Anwälten von Block kürzlich mitgeteilt, dass sie keine weiteren Maßnahmen ergreifen werden, sagten die beiden Quellen, die anonym bleiben wollten.
Unabhängig davon hat die SEC Block in den letzten Tagen einen Brief geschickt, in dem sie ebenfalls mitteilte, dass sie ihre Ermittlungen eingestellt hat, so eine der Quellen.
Sprecher des DOJ und der SEC lehnten eine Stellungnahme ab.
Leerverkäufer leihen sich Aktien in der Hoffnung, dass sie sie zurückkaufen und zurückgeben können, nachdem der Aktienkurs eines Unternehmens gefallen ist, und kassieren die Differenz ein. Aktivistische Leerverkäufer veröffentlichen in der Regel ihre Recherchen und Thesen.
Die staatliche Untersuchung ihrer Aktivitäten veranlasste die SEC und das Justizministerium Ende letzten Monats, Andrew Left, einen weiteren prominenten aktivistischen Leerverkäufer, wegen Marktmanipulation und Betrug anzuklagen. Left hat auf nicht schuldig plädiert.
Die Einstellung des Verfahrens der SEC gegen Block wurde zuerst von Institutional Investor am Mittwoch gemeldet. (Berichte von Chris Prentice und Svea Herbst-Bayliss; Bearbeitung durch Paritosh Bansal, Michelle Price und Jonathan Oatis)
