Die SEC hinterfragt schon seit einigen Monaten die Bemühungen der Berater, die Regeln der Behörde für die Verwahrung digitaler Vermögenswerte ihrer Kunden zu befolgen, aber die Untersuchung hat sich nach der Pleite der Kryptobörse FTX beschleunigt, sagten die Quellen. Sie sprachen unter der Bedingung der Anonymität, da die Ermittlungen nicht öffentlich sind.

Berater, die digitale Vermögenswerte ihrer Kunden verwalten, lassen diese in der Regel von einem Dritten aufbewahren.

Die Mitarbeiter der SEC fragen die Anlageberater nach Details darüber, was die Firmen getan haben, um die Verwahrung für Plattformen wie FTX zu bewerten, sagte eine der Quellen. Die breit angelegte Durchsuchung, über die bisher nicht berichtet wurde, ist ein Zeichen dafür, dass die oberste US-Börsenaufsichtsbehörde die Kryptoindustrie auch auf traditionellere Wall-Street-Firmen untersucht.

Eine Sprecherin der SEC lehnte eine Stellungnahme ab.

Laut Gesetz dürfen Anlageberater keine Kundengelder oder Wertpapiere verwahren, wenn sie nicht bestimmte Anforderungen zum Schutz der Vermögenswerte erfüllen. Eine dieser Anforderungen besagt, dass die Berater diese Vermögenswerte bei einer Firma verwahren müssen, die als "qualifizierter Verwahrer" gilt, obwohl die SEC keine spezielle Liste führt und auch keine Lizenzen für Firmen anbietet, die solche Verwahrer werden.

Die Untersuchung der SEC signalisiert, dass die Aufsichtsbehörde ein Problem ins Visier nimmt, das traditionelle Firmen, die in Kryptowährungen investieren wollen, schon seit langem beschäftigt, so Anwälte gegenüber Reuters. Die Bilanzierungsrichtlinien der Behörde haben es für viele Kreditgeber zu kapitalintensiv gemacht, digitale Vermögenswerte im Namen von Kunden zu halten, was die Optionen für Berater, die Depotbanken suchen, einschränkt.

"Dies ist ein offensichtliches Compliance-Problem für Anlageberater. Wenn Sie Vermögenswerte Ihrer Kunden in Form von Wertpapieren verwahren, dann müssen Sie diese bei einem dieser qualifizierten Verwahrer verwahren", sagte Anthony Tu-Sekine, Leiter der Blockchain and Cryptocurrency Group von Seward and Kissel.

"Ich denke, es ist eine einfache Entscheidung, die die SEC treffen sollte.

Unter der Führung der Demokraten hat die SEC Kryptowährungen zu einem vorrangigen Bereich für die Durchsetzung gemacht und die Größe ihres Krypto-Teams im letzten Jahr fast verdoppelt. Aber die Aufsichtsbehörde steht nach einer Reihe von Insolvenzen in der gesamten Branche und der Enthüllung einer US-Anklage gegen den Gründer und ehemaligen Leiter von FTX, Sam Bankman-Fried, wegen angeblichen Betrugs unter neuem Druck, gegen Krypto vorzugehen. Er hat auf nicht schuldig plädiert.

Zwei von Bankman-Frieds Mitarbeitern, die ehemalige Alameda-Chefin Caroline Ellison und der ehemalige FTX-Technikchef Gary Wang, haben sich beide des Betrugs an Anlegern schuldig bekannt und sich zur Zusammenarbeit bereit erklärt.

Die SEC hat auch FTX-Anleger nach Einzelheiten ihrer Sorgfaltspflicht befragt, als sie in die Krypto-Börse investierten.