Die SEC stellte fest, dass BNY Mellon Investment Adviser von Juli 2018 bis September 2021 in verschiedenen Erklärungen darstellte oder andeutete, dass alle Investitionen in die Fonds einer ESG-Qualitätsprüfung unterzogen wurden, obwohl dies nicht immer der Fall war.
"Eingetragene Anlageberater und Fonds bieten zunehmend Investitionen an und bewerten diese, die ESG-Strategien anwenden oder bestimmte ESG-Kriterien einbeziehen, um der Nachfrage der Anleger nach solchen Strategien und Investitionen nachzukommen", sagte Sanjay Wadhwa, stellvertretender Direktor der Abteilung für Durchsetzung der SEC und Leiter der Task Force Klima und ESG.
"Wir werfen BNY Mellon Investment Adviser vor, dass er nicht immer die ESG-Qualitätsprüfung durchgeführt hat, die er als Teil seines Investmentauswahlprozesses für bestimmte von ihm beratene Investmentfonds angegeben hat."
Der BNY-Berater hat die Feststellungen der SEC weder zugegeben noch bestritten, sagte die SEC, aber der Berater stimmte einer Unterlassungsverfügung, einer Rüge und der Zahlung der Strafe zu, sagte die Behörde.
Der Berater hat außerdem "umgehend Abhilfemaßnahmen ergriffen und mit den Kommissionsmitarbeitern bei ihren Ermittlungen zusammengearbeitet".
