In einer Gerichtsakte vom Donnerstag teilte die SEC mit, dass sie mit StraightPath Venture Partners LLC, den drei Gründern und dem Fondsmanager eine "grundsätzliche Einigung" über die Anfang des Monats eingereichte Klage erzielt habe.

Die SEC sagte, dass das in Jupiter, Florida, ansässige Unternehmen seine Investmentvehikel als eine Möglichkeit für gewöhnliche Investoren anpries, schwer zu findende vorbörsliche Aktien privater Unternehmen zu besitzen, wie z.B. des pflanzlichen Burgerherstellers Impossible Foods und der Kryptowährungsbörse Kraken - aber oft hatten sie die Aktien gar nicht.

StraightPath sammelte die Gelder von mehr als 2.200 Anlegern in 14 Ländern zwischen November 2017 und Februar 2022 ein, als das Unternehmen zustimmte, nicht mehr um Investitionen zu werben.

Die Kommission stellte fest, dass die "exorbitanten" Gebühren der Firma es den Gründern Michael Castillero, Francine Lanaia und Brian Martinsen sowie dem Fondsmanager Eric Lachow ermöglichten, sich selbst rund 75 Millionen Dollar und ihren Vertriebsagenten fast 48 Millionen Dollar zu zahlen.

Ein Anwalt von StraightPath und der vier Angeklagten reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.

Die Einigung beinhaltete die Ernennung eines Konkursverwalters, der die Einziehung und Verteilung der verbleibenden Gelder überwachen sollte, sowie die Hinterlegung von Millionen von Dollar durch drei der Angeklagten auf einem Treuhandkonto, schrieb der SEC-Anwalt Lee Greenwood in einem Brief an den US-Bezirksrichter Lewis Kaplan am Bundesgericht in Manhattan.

Der Vergleich muss noch von der SEC genehmigt werden, was bis zum 31. Mai erwartet wird, schrieb Greenwood.