In einem Gerichtsdokument wies Trafigura die Vorwürfe zurück und erklärte, seine Forderung sei das Ergebnis einer sorgfältigen Untersuchung.
Im Folgenden finden Sie die wichtigsten Punkte des Gerichtsverfahrens.
RECHTLICHE ANTRÄGE
Trafigura, ein großer Industriemetall- und Ölhändler mit Sitz in Genf, reichte im Februar Klage gegen Gupta ein und behauptete, Opfer eines 600-Millionen-Dollar-Betrugs geworden zu sein, der von Gupta inszeniert wurde und an dem er und seine Unternehmen beteiligt waren.
Trafigura sagte, es habe mit sieben Gupta gehörenden Unternehmen einen Vertrag über den Kauf von Nickel abgeschlossen und dafür bezahlt, aber die Unternehmen hätten absichtlich viel weniger wertvolles Material verschifft.
Die Anwälte von Gupta wiesen im Juli die Anschuldigungen von Trafigura zurück.
Im Februar verhängte ein Londoner Gericht ein weltweites Einfrieren von Bankkonten und anderen Vermögenswerten, die mit Gupta und den Unternehmen in Verbindung stehen, unter anderem in Großbritannien, Malaysia, Singapur und der Schweiz, in Höhe von 625 Millionen Dollar.
Diese Anordnung ist Gegenstand der Anhörung am Dienstag.
Der Fall ereignet sich vor dem Hintergrund eines Marktes, der sich nur schwer von der Krise erholen kann, die durch einen chaotischen Anstieg der Nickelpreise im März 2022 ausgelöst wurde. Der Fall veranlasste auch die Immobilien- und Metallmagnaten der Gebrüder Reuben, 8,4 Millionen Dollar Schadensersatz von Trafigura zu fordern.
DIE FRAGLICHEN GESCHÄFTE
Trafigura hat über mehrere Jahre hinweg eine Reihe von Nickelhandelsgeschäften mit den Firmen von Gupta abgeschlossen. Bei den meisten dieser Geschäfte handelte es sich um Transitfinanzierungen, bei denen Trafigura Nickel von Guptas Unternehmen kaufte und es zu einem späteren Zeitpunkt zu einem höheren Preis an diese zurückverkaufte.
Dadurch würde Trafigura eine Rendite erzielen, die den Zinsen auf den Wert des Nickels während des Zeitraums entspricht, in dem der Rohstoffhändler das Metall besaß. Trafigura hatte auch die Möglichkeit, das Metall auf dem freien Markt zu verkaufen.
Mehrere Jahre lang wurden die Geschäfte von Trafigura mit den Firmen von Gupta von der Citi finanziert, die es abgelehnt hat, sich zu dem Fall zu äußern.
Nach Angaben von Trafigura verschlechterte sich die Beziehung zu den Firmen von Gupta in den Jahren 2021-2022, als der Bedarf an Bankfinanzierung stieg und sich die Verschiffungszeiten verlängerten.
Im Oktober 2022 zog die Citi ihre finanzielle Unterstützung für alle neuen Geschäfte zwischen Trafigura und den Firmen von Gupta zurück.
"Am 9. November 2022 überprüfte Trafigura bestimmte Container, die Nickel enthalten sollten. Sie enthielten kein Nickel", sagte Trafigura.
Im Juni verbuchte die Metallsparte von Trafigura im Zusammenhang mit dem Fall eine Wertminderung in Höhe von 590 Millionen Dollar in ihren Finanzergebnissen.
GUPTAS VERTEIDIGUNG UND DIE REAKTION VON TRAFIGURA
In einem am Dienstag veröffentlichten Gerichtsdokument behauptete Gupta, dass Mitarbeiter von Trafigura mit ihm zusammenarbeiteten, um das Geschäft, Nickel durch Schrott und andere minderwertige Metalle zu ersetzen, geheim zu halten. Er legte Chatverläufe und E-Mails mit Trafigura-Mitarbeitern vor, die seiner Meinung nach beweisen, dass er bei dem Geschäft nicht allein war.
Trafigura erklärte in einem separaten Dokument, Guptas neue Beweise seien vage und belegten nicht, dass seine Mitarbeiter von der Substitution gewusst hätten.
Guptas Behauptung enthalte keine stichhaltigen Argumente und sei kommerziell absurd.
Seit Trafigura die Klage eingereicht hat, haben einige der Manager der Metallabteilung das Unternehmen verlassen und Trafigura hat seine Führungspositionen neu besetzt, so dass die Energiehandelsabteilung mehr Macht auf höchster Ebene erhält. (Berichterstattung durch Polina Devitt, zusätzliche Berichterstattung durch Eric Onstad; Bearbeitung durch Emelia Sithole-Matarise)
