Plenum : Round Table Non-Financial Risks 2019

22.03.2019

Das Non-Financial Risks ein wichtiges Asset ist wurde vor der Veranstaltung bereits länger diskutiert, auch im im Rahmen der Veranstaltung im vergangenen Jahr.

In der Umsetzung der Steuerung zeigen sich nicht nur methodische Schwierigkeiten, sondern auch Anreizprobleme und klassische organisatorische Fragestellungen. Um aus den verschiedenen Ansätzen bei einem Thema zu lernen, wurde bei dieser Veranstaltung insbesondere die Steuerung des Compliance Risikos in den Fokus genommen. Aber um größere Schäden in- und extern zu vermeiden genügt gesetzliche Compliance häufig nicht aus. Da es menschliche Handlungsfreiheit und unvollständige Verträge gibt, können Ermessensspielräume heterogen interpretiert werden und die Wirksamkeit der Steuerung hängt insbesondere von der Risikokultur, als Spezialbereich und Teil der Unternehmenskultur, ab.

Der zweite plenum NFR Round Table, am 27.02.2019 diskutierte in kleiner, vertraulicher Runde von Leitungspersonen aus dem Bereich Risikomanagement & Compliance von ganz unterschiedlichen Instituten der Branche, Umsetzungsprobleme in der Compliance Steuerung, u.a. auf Basis von mehreren Impulsvorträgen zu den Themen:

• Mehrwerte durch NFR: Performancetreiber Risikokultur
• Einführung eines Steuerungsrahmenwerks für Compliance
• Steuerung von Compliance Risiken am Beispiel der Prävention von Geldwäsche

Die plenum AG bedankt sich bei den Teilnehmenden und insbesondere den Referenten für die Beiträge in der Diskussion. Vor dem Hintergrund der vielfältigen Erkenntnisse aus dem offenen Austausch und den heterogenen Umsetzungsszenarien wurde aus dem Teilnehmerkreis eine Wiederholung stark befürwortet, sodass der nächste Termin Ende September 2019 wieder in Frankfurt stattfindet.

Soweit Sie sich für den plenum NFR Round Table interessieren, melden Sie sich gern bei unseren verantwortlichen Ansprechpartnern Thomas Schmidt und Bernhard Kessler. Wir freuen uns auf den Austausch mit Ihnen!