Voltabox : Geschäftsbericht 2023

Jahresabschluss (HGB)

zum 31. Dezember 2023

mit Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers

Inhaltsverzeichnis

1. Corporate Governance
2. Bericht des Aufsichtsrats

1. Erklärung zur Unternehmensführung

1. Zusammengefasster Lagebericht
2. Grundlagen des Konzerns

18	Wirtschaftsbericht
23	Chancen- und Risikobericht
28	Prognosebericht

1. Übernahmerechtliche Angaben
2. Entsprechenserklärung und Erklärung zur Unternehmensführung
3. Einzelabschluss der Voltabox AG für das Geschäftsjahr 2023

1. Anhang für das Geschäftsjahr vom 1. Januar bis 31. Dezember 2023

1. Bestätigungsvermerk des unabhängigen Abschlussprüfers

1. Versicherung der gesetzlichen Vertreter

1. Impressum

Bericht des Aufsichtsrats

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Jahresfinanzbericht (HGB) 2023

Corporate Governance

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Bericht des Aufsichtsrats

Überwachung und Beratung im kontinuierlichen Dialog mit dem Vorstand

Vorstand und Aufsichtsrat der Voltabox AG bekennen sich zu der im Deutschen Corporate Governance Kodex ("Kodex") enthaltenen Verpflichtung, im Einklang mit den Prinzipien der sozialen Marktwirtschaft für den Bestand des Unternehmens und seine nachhaltige Wertschöpfung zu sorgen (Unternehmensinteresse). Interessenskonflikte einzelner Vorstandsmitglieder bestanden im Geschäftsjahr 2023 nicht. Eine Aufstel- lung aller Mandate der Aufsichtsratsmitglieder ist im Konzernanhang enthalten (Note (36)).

Im Geschäftsjahr 2023 hat der Aufsichtsrat der Vol- tabox AG die ihm nach Gesetz, Satzung, Corporate Governance Kodex und Geschäftsordnung obliegenden

Bedeutung, die allgemeine Geschäftsentwicklung und die aktuelle Lage der Gesellschaft. Dabei ging er insbesondere auf Themen der Strategie, Planung und des Risikomanagements ein. Vom besonderer Bedeu- tung war dabei auch die Beratung über potenzielle Synergiemöglichkeiten mit dem Ankeraktionär. Der Aufsichtsrat überprüfte die Berichte des Vorstands intensiv und erörterte diese im Gremium. Über die Aufsichtsratssitzungen und Telefonkonferenzen zwi- schen allen Mitgliedern von Vorstand und Aufsichtsrat hinaus diskutierten der Aufsichtsratsvorsitzende und der Vorstand bei Bedarf über wichtige Themen. Über außergewöhnliche Ereignisse, die für die Beurteilung des Jahresergebnisses von Bedeutung sind, wurde der Aufsichtsrat in vollem Umfang informiert.

Besetzung des Aufsichtsrats

Dem Aufsichtsrat der Voltabox AG gehörten zum 1. Januar 2023 drei Mitglieder an: Herbert Hilger (Vorsitzender), Ro- land Mackert (Stellvertreter und Leiter Prüfungsausschuss) und Toni Junas. Im Rahmen der ordentlichen Hauptver- sammlung am 29. Juni 2023 wurde der Aufsichtsrat für das Geschäftsjahr 2022 entlastet.

Beratungs- und Kontrollaufgaben mit großer Sorg- falt wahrgenommen. Dabei hat der Aufsichtsrat den Vorstand beaufsichtigt und sich von der Recht- und Ordnungsmäßigkeit, der Zweckmäßigkeit und der Wirt- schaftlichkeit der Unternehmensführung überzeugt.

Im Februar 2024 haben Vorstand und Aufsichtsrat eine aktualisierte Entsprechenserklärung nach § 161 AktG abgegeben und im Investor Relations-Bereich der Internetseite der Voltabox AG dauerhaft zugänglich gemacht. Die Abweichungen von den Empfehlungen des Kodex und darüberhinausgehende Informationen zur Corporate Governance bei der Voltabox AG sind dort ebenfalls erläutert.

Der Vorstand informierte den Aufsichtsrat in schrift- licher und mündlicher Form in den Aufsichtsratssit- zungen umfassend über Vorgänge von wesentlicher

Datum		Art		Inhalte
				• Vorbesprechung zur kombinierten Stellungnahme von AR und Vorstand an die Aktionäre
23. März 2023		Außerordentliche virtuelle Sitzung		bzgl. Empfehlung der Annahme des Pflichtpreisangebots
25. März 2023		Umlaufbeschluss		• Beschluss - Bestellung Patrick Zabel als Vorstand für zwei weitere Jahre
27. März 2023		Umlaufbeschluss / virtuelle Sitzung		• Besprechung + Beschluss Stellungnahme - Pflichtpreisangebot
				• Bericht des Wirtschaftsprüfers
				• Ergebnisvorstellung 2022 & Q1 2023
				• Strategie & Prognose 2023
20. April 2023		Virtuelle Sitzung		• Tagesordnung der Hauptversammlung
				• Feststellung und Genehmigung des Jahresabschlusses der Voltabox AG zum 31. Dezember
				2022, des Lageberichts der Voltabox AG für das Geschäftsjahr 2022, des Konzernabschlusses
27. April 2023		Umlaufbeschluss		zum 31. Dezember 2022 sowie des Konzernlageberichts für das Geschäftsjahr 2022
				• Beschluss zum Verkauf / Abtretung der von der Voltabox AG gehaltenen Aktien an der
14. Juni 2023		Umlaufbeschluss		Voltabox of North America, Inc. und der Voltabox of Texas, Inc. an Herrn Thomas Becker
				• Gestaltung der Hauptversammlung
26. Juni 2023		Virtuelle Sitzung		• Beschluss zum Verkauf von Fahrzeugen des Vorstands an die GreenCluster GmbH
				• Ergebnisse zum 31.08.2023
				• Prognose 2024
				• Projekte 2023 / 2024
				• Vorstellung wesentlicher Personalzugänge
29. September				• Vorstellung der Prüfungsplanung und der geplanten Prüfungsschwerpunkte durch den
2023		Virtuelle ordentliche Sitzung		Abschlussprüfer
15. Dezember
2023		Virtuelle ordentliche Sitzung		• Vorstellung und Diskussion des Strategieentwurfs 2024+ für die Gesellschaft

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Jahresfinanzbericht (HGB) 2023

Bildung von Ausschüssen

In der konstituierenden Sitzung des Aufsichtsrats vom

29. November 2021 beschloss dieser, dass ein Prüfungs- ausschuss gebildet wird. Dieser Prüfungsausschuss bestand im Geschäftsjahr 2023 unverändert. Der Aus- schuss wird weiterhin aufgrund seiner Expertise durch Herrn Roland Mackert geleitet. Die übrigen Aufsichts- ratsmitglieder sind ebenfalls Mitglieder dieses Aus- schusses.

Jahres- und Konzernabschlussprüfung für das Geschäftsjahr 2023

Die Rödl & Partner GmbH Wirtschaftsprüfungsgesell- schaft, Bielefeld wurde durch Beschluss der Haupt- versammlung zum Abschlussprüfer und Konzernab- schlussprüfer des Geschäftsjahres vom 01. Januar bis 31. Dezember 2023 bestellt und durch den Vorsitzenden des Aufsichtsrates entsprechend beauftragt. Eine Unabhän- gigkeitserklärung des Abschlussprüfers gemäß Artikel 6 Abs. 2 Buchstabe a der Verordnung (EU) 537/2014 liegt dem Aufsichtsrat vor.

Gegenstand der Abschlussprüfung war der vom Vor- stand nach den Regeln des HGB aufgestellte Jahresab- schluss der Voltabox AG für das Geschäftsjahr vom 01. Januar bis 31. Dezember 2023, der vom Vorstand gemäß

• 315a HGB auf der Grundlage der internationalen Rechnungslegungsstandards IFRS aufgestellte Konzern- abschluss für das Geschäftsjahr vom 01. Januar bis 31. Dezember 2023 und der zusammengefasste Lagebericht des Voltabox-Konzerns und der Voltabox AG.

Zum Abschluss der Prüfung hat die Rödl & Partner GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Bielefeld, den Jahresabschluss, den Konzernabschluss und den zusam-

mengefassten Lagebericht des Voltabox-Konzerns und	Paderborn, 30. April 2024
der Voltabox AG jeweils mit einem uneingeschränkten
Bestätigungsvermerk versehen. Der Abschlussprüfer hat	Für den Aufsichtsrat
außerdem festgestellt, dass das vom Vorstand einge-
richtete Informations- und Überwachungssystem geeig-
net ist, die gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen und
Entwicklungen, die den Fortbestand der Gesellschaft	Herbert Hilger
gefährden könnten, frühzeitig zu erkennen.
	Vorsitzender des Aufsichtsrats
Jedem Mitglied des Aufsichtsrats wurden vom Ab-
schlussprüfer die zu prüfenden Unterlagen über den
Jahresabschluss, den Konzernabschluss, den zusam-
mengefassten Lagebericht des Voltabox-Konzerns und
der Voltabox AG, der Vorschlag über die Verwendung
des Jahresüberschusses sowie der Bericht über die Ab-
schlussprüfung zur Verfügung gestellt. Über die Prüfung
wurde in der Aufsichtsratssitzung am 30. April 2024
berichtet und diskutiert. Der Abschlussprüfer nahm an
der Beratung des Jahresabschlusses und des Konzern-
abschlusses teil.
Er berichtete über die wesentlichen Ergebnisse der
Prüfungen und stand dem Aufsichtsrat für ergänzende
Fragen und Auskünfte zur Verfügung. Nach dem ab-
schließenden Ergebnis seiner Prüfung hat der Aufsichts-
rat den Jahresabschluss und den Konzernabschluss
gebilligt. Damit ist der Jahresabschluss festgestellt.
Der Aufsichtsrat ist in seiner Sitzung vom 30. April 2024
zudem dem Vorschlag gefolgt, den Jahresfehlbetrag auf
neue Rechnung vorzutragen.

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Jahresfinanzbericht (HGB) 2023

Vergütungsbericht des Aufsichtsrats und des Vorstands

Der Vergütungsbericht ist über die Internetseite der Ge- sellschaft im Bereich Investor Relations für zehn Jahre abrufbar (https://ir.voltabox.ag/, Rubrik "Veröffentlichun- gen / Jahresfinanzberichte"). Der Prüfungsvermerk des Abschlussprüfers ist entsprechend hinterlegt.

Vorstandsvergütung

Die Vergütung der Mitglieder des Vorstands setzt sich der- zeit ausschließlich aus einer jährlichen Festvergütung und Nebenleistungen zusammen. Die Gesamtvergütung des Vorstands enthält Gehälter und kurzfristige Leistungen in Höhe von TEUR 172 (Vorjahr: TEUR 138) und umfasst feste Bestandteile in Höhe von TEUR 172 (Vorjahr: TEUR 134) sowie variable Bestandteile und Boni in Höhe von TEUR 0 (Vorjahr: TEUR 5).

Die gewährten und zugeflossenen Zuwendungen erfolg- ten in Übereinstimmung mit dem maßgeblichen Vergü- tungssystem. Den Vorstandsmitgliedern wurden für ihre Vorstandstätigkeit keine Vergütungen durch einen Dritten zugesagt oder im Geschäftsjahr gewährt.

Die nachfolgende Tabelle zeigt die im Berichtsjahr gewährten Zuwendungen der Mitglieder des Vorstands:

				Jürgen Pampel				Patrick Zabel
				CEO				CEO
		Eintrittsdatum: 09.08.2017		Eintrittsdatum: 26.05.2020
Gewährte Zuwendungen		Austrittsdatum: 31.03.2022
In EUR		2023		2022		2023		2022
Festvergütung	0		54.000	171.824,07		0*
Leistungen nach Beendigung des
Anstellungsverhältnisses		0		79.812,84		0		0
Variable Vergütung		0		4.537,11		0		0
Summe		0		138.349,59		171.824,07		0
Anteil an der Gesamtvergütung	0,0%		100 %	100 %		0,0 %*
Jährlicher Betrag anzurechnen auf die
mehrjährige variable Vergütung		0		0		0		0
Summe		0		138.349,59		171.824,07		0
Anteil an der Gesamtvergütung		0,0 %		100 %		100 %		0 %
Gesamtvergütung	0		138.349,59	171.824,07		0

• Hinzu kommt folgende Drittvergütung: Patrick Zabel sind im Geschäftsjahr 2023 Drittzuwendungen gemäß §162 Abs. 2 Nr. 1 AktG in Höhe von TEUR 48 (Vorjahr TEUR 192) zugeflossen.

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Jahresfinanzbericht (HGB) 2023

Weder wurden Aktien gewährt noch zugesagt. Es wurden zudem keine Aktienoptionen durchgeführt. Darüber hin- aus wurde nicht von der Möglichkeit Gebrauch gemacht, variable Vergütungsbestandteile zurückzufordern.

Hinsichtlich der Vergütung jedes einzelnen Vorstandsmit- glieds hat der Vergütungsbericht gemäß § 162 Abs. 2 Nr. 1 AktG ferner Angaben zu solchen Leistungen zu enthalten, die einem Vorstandsmitglied von einem Dritten im Hin- blick auf seine Tätigkeit als Vorstandsmitglied zugesagt oder im Geschäftsjahr gewährt worden sind. Offenzule- gen sind nicht nur Leistungen für, sondern auch Leistun- gen im Hinblick auf die Tätigkeit als Vorstandsmitglied. Damit sind alle Vorteile, die eine sachliche Nähe zur Vor- standstätigkeit aufweisen, darzustellen über die eigent- liche Vergütung für die Vorstandstätigkeit hinausgehend.

Die Drittvergütung resultierte aus einem Dienstleistungs- vertrag, der zwischen der Trionity Invest GmbH und der Voltabox AG geschlossen wurde und sich auf die Vor- standstätigkeit bezieht. Hierfür hat die Voltabox AG im Geschäftsjahr 2023 0 TEUR (Vorjahr: TEUR 75) an die Trionity Invest GmbH gezahlt. Der Dienstleistungsvertrag zwischen der Trionity Invest GmbH und der Voltabox AG wurde nicht verlängert. Seit dem 01.04.2023 ist der Vor- stand in einem Dienstsverhältnis mit der Voltabox AG.

Angaben in TEUR	2020	2021	2022	2023
Gewährte Vergütung Jürgen
Pampel	325	308	59	0
Gewährte Vergütung Dr.
Burkhard Leifhelm	124	180	0	0
Gewährte Vergütung
Patrick Zabel	108	170	0	172
EBITDA-Entwicklung im
Vergleich zum Vorjahr	-69 %	79 %	38 %	8 %
Durchschnittliche Vergütung
aller Angestellten Arbeitnehmer
auf Vollzeitäquivalenzbasis
weltweit im Verhältnis zur
Vorstandsvergütung		3 %		11 %		5 %		16 %

Es lagen keine Abweichungen zum Vergütungssystem vor. Der Beschluss der Hauptversammlung zur neuen Vergütungsstruktur wird bei neuen Vorstandsverträgen berücksichtigt.

Als Mitglied des freiwilligen Aufsichtsrats der ForkOn GmbH erhielt Patrick Zabel keine Vergütung.

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Aufsichtsratsvergütung

Die Vergütung der Mitglieder des Aufsichtsrats wird satzungsgemäß von der Hauptversammlung festgelegt, die über die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats beschließt.

Die Mitglieder des Aufsichtsrats erhalten satzungsgemäß eine feste Vergütung in Höhe von TEUR 10. Der Vorsit- zende des Aufsichtsrats erhält TEUR 20, der stellvertre- tende Vorsitzende des Aufsichtsrats erhält TEUR 15 pro Geschäftsjahr. Gehört ein Mitglied dem Aufsichtsrat nur einen Teil des Geschäftsjahres an, bestimmt sich die Ver- gütung zeitanteilig.

Die Mitglieder des Aufsichtsrats sind in eine von der Gesellschaft zugunsten der Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrats zu marktüblichen Bedingungen ab- geschlossene Vermögensschadenhaftpflichtversicherung einbezogen.

Darüber hinaus erhalten die Mitglieder des Aufsichtsrats Ersatz ihrer bei Wahrnehmung ihres Amts entstandenen angemessenen und nachgewiesenen Auslagen sowie des eventuell auf die Aufsichtsratsvergütung entfallenden Umsatzsteuerbetrages, soweit sie berechtigt sind, der Gesellschaft die Umsatzsteuer gesondert in Rechnung zu stellen und dieses Recht auszuüben.

Die Mitglieder des Aufsichtsrats haben im Berichtsjahr eine feste Vergütung in Höhe von TEUR 45 (Vorjahr: TEUR 45) erhalten.

Die nachfolgende Tabelle zeigt die Vergütung der Auf- sichtsratsmitglieder:

		Herbert Hilger		Roland Mackert			Toni Junas
		Vorsitzender des		Stv. Vorsitzender des		Mitglied des
In EUR		Aufsichtsrats		Aufsichtsrats		Aufsichtsrats
		2023		2022		2023		2022		2023		2022
Festvergütung		20.000		20.000		15.000		15.000		10.000		10.000
Gesamtvergütung	20.000		20.000	15.000		15.000	10.000		10.000

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Jahresfinanzbericht (HGB) 2023

Erklärung zur Unternehmensführung gemäß § 315d i. V. m. § 289f Abs. 1 HGB

Vorstand und Aufsichtsrat der Gesellschaft sind den Grundsätzen einer transparenten und verantwor- tungsvollen Unternehmensführung und -kontrolle verpflichtet. Entsprechend messen Sie den Standards guter Corporate Governance einen hohen Stellenwert bei.

Die Erklärung zur Unternehmensführung gemäß § 315d i.V.m. 289f Abs. 1 HGB kann dauerhaft auf der Voltabox-Homepage unter https://ir.voltabox.ag/ corporate-governance/ eingesehen werden. Sie be- inhaltet die Entsprechenserklärung zum Deutschen Corporate Governance Kodex gemäß §161 AktG, rele- vante Angaben zu Unternehmensführungspraktiken und die Beschreibung der Arbeitsweise von Vorstand und Aufsichtsrat sowie deren Zusammensetzung, die Zielgrößenfestlegungen nach § 76 Absatz 4 und § 111 Absatz 5 AktG und die Angaben zur Erreichung der Zielgrößen sowie die Maßnahmen der Gesellschaft im Zusammenhang mit der Steigerung der Diversität.

Der Vergütungsbericht über das jeweils letzte Ge- schäftsjahr im Sinne von § 162 AktG, der Vermerk des Abschlussprüfers gemäß § 162 AktG, das geltende Ver- gütungssystem des Vorstands gemäß § 87a Abs. 1 und 2 Satz 1 AktG stehen auf der Website der Gesellschaft unter folgender Adresse zur Verfügung: https://ir.vol- tabox.ag/mitteilungen-und-publikationen/#finanzbe- richte. Der letzte Vergütungsbeschluss der Hauptver- sammlung zur Aufsichtsratsvergütung gem. § 113 Abs. 3 AktG stehen auf der Website der Gesellschaft unter folgender Adresse zur Verfügung: https://ir.voltabox. ag/hv-finanzkalender/#hauptversammlung.

Relevante Angaben zu Unternehmensführungspraktiken

Die Unternehmensführung der Voltabox AG als deut- sche Aktiengesellschaft wird durch das Aktiengesetz, die Satzung des Unternehmens, die freiwillige Ver- pflichtung auf die Vorgaben des Deutschen Corporate Governance Kodex (DCGK) in seiner jeweils aktuellen Fassung sowie die jeweils aktuellen Geschäftsord- nungen für Vorstand und Aufsichtsrat bestimmt. Für Vorstand und Aufsichtsrat sind die Empfehlungen und Anregungen des Corporate Governance Kodex ebenso wie die gesetzlichen Vorschriften ein fester Bestandteil ihrer Arbeit. Nachhaltiges wirtschaftliches, ökologi- sches und soziales Handeln bei gleichzeitiger Be- achtung der rechtlichen Vorgaben ist für Voltabox ein wesentliches Element der Unternehmenskultur.

Voltabox achtet strengstens darauf, dass im Unterneh- men keine Rechtsverletzungen toleriert werden. Im Fall von Verstößen gegen geltende Rechtsprechung und interne Vorschriften verfolgt Voltabox konsequent die Umsetzung von Disziplinarmaßnahmen und prüft bei Bedarf zivil- oder strafrechtliche Konsequenzen. Die Umsetzung dieser Grundsätze ist durch bestehende Programme und Managementsysteme abgesichert.

Beschreibung der Arbeitsweise von Vorstand und Aufsichtsrat

Gemäß den gesetzlichen Vorschriften verfügt die Volta- box AG über ein so genanntes duales Führungssystem. Dieses ist durch eine strikte personelle Trennung zwischen dem Vorstand als Leitungsorgan und dem Aufsichtsrat als Überwachungsorgan gekennzeichnet.

Vorstand der Voltabox AG

Der Vorstand führt das Unternehmen nach Maßgabe der Gesetze, der Satzung und seiner Geschäftsordnung in eigener Verantwortung. Die Aufgaben des Vorstands umfassen vor allem die Führung des Konzerns, die Entwicklung und Verfestigung der strategischen Aus- richtung sowie die Organisation, Durchführung und kontinuierliche Überwachung des Risikomanagements.

Der Vorstand der Voltabox AG bestand im Geschäfts- jahr 2023 durchgängig und ausschließlich aus dem CEO Patrick Zabel, geb. am 17. September 1989. Seine erstmalige Bestellung in den Vorstand der Voltabox AG erfolgte am 26. Mai 2020 mit seiner Berufung zum CFO. Die derzeitige Berufung ist befristet bis zum 31. März 2025.

Aufsichtsrat der Voltabox AG

Der Aufsichtsrat beaufsichtigt den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens und steht ihm beratend zur Seite. Zum Ziel der Überwachung der Vorstandstätigkeit stehen dem Aufsichtsrat Informations- und Prüfungs- rechte zu. Ihm obliegt außerdem die Ausführung der Beschlüsse der Hauptversammlung.

Die Besetzung des Aufsichtsrats richtet sich grundsätz- lich nach den für eine Aktiengesellschaft geltenden Vorschriften. Der Aufsichtsrat bestellt und entlässt die Vorstandsmitglieder, bestimmt die zustimmungspflichti- gen Geschäfte, beschließt das Vergütungssystem für den Vorstand und setzt dessen jeweilige Gesamtvergütung fest. Er wird in alle Entscheidungen von grundlegender Bedeutung für die Voltabox AG, die das Aktiengesetz und die Geschäftsordnung vorsehen, eingebunden.

Die Grundsätze der Zusammenarbeit des Aufsichtsrats

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Jahresfinanzbericht (HGB) 2023

regelt die Geschäftsordnung des Aufsichtsrats. Ein Prü- fungsausschuss wurde eingerichtet.

Der Vorstand informierte den Aufsichtsrat in schrift- licher und mündlicher Form in den Aufsichtsratssitzun- gen umfassend über alle Vorgänge von wesentlicher Bedeutung, die allgemeine Geschäftsentwicklung und die aktuelle Lage der Gesellschaft. Dabei ging er ins- besondere auf Themen der Strategie- und Organisa- tionsentwicklung ein. Der Aufsichtsrat überprüfte die Berichte des Vorstands intensiv und erörterte diese im Gremium. Über die Aufsichtsratssitzungen und Telefon- konferenzen zwischen Vorstand und Aufsichtsrat in ihrer Gesamtheit hinaus diskutierten der Aufsichtsratsvor- sitzende und der Vorsitzende des Vorstands bei Bedarf über wichtige Themen. Über außergewöhnliche Ereig- nisse, die für die Beurteilung des Jahresergebnisses von Bedeutung sind, wurde der Aufsichtsrat in vollem Umfang informiert.

Dem Aufsichtsrat der Voltabox AG gehörten im Geschäfts- jahr 2023 folgende Mitglieder an:

Diversität und Zielgrößen

Voltabox misst der Diversität im Unternehmen einen hohen Stellenwert bei. Das umfasst auch Inklusion und Vielfalt. Die Gesellschaft ist bestrebt, Diversität sowohl innerhalb der Verwaltungsorgane als auch auf Mitarbei- terebene zu fördern. Gleichwohl will die Gesellschaft in Form ihrer Organe daran festhalten, auch künftig sowohl bei Wahlvorschlägen an die Hauptversammlung für Aufsichtsratsmitglieder als auch bei der Berufung von Vorstandsmitgliedern nicht das Geschlecht in den Vor- dergrund zu stellen, sondern sich weiterhin - unabhängig vom Geschlecht - an den Kenntnissen und fachlichen Qualifikationen der infrage kommenden Personen zu orientieren. Mit Blick auf § 76 Absatz 4 und § 111 Absatz 5 des Aktiengesetzes sowie Ziffer B.1 und C.1 des Corporate Governance Kodex in seiner Fassung vom 28. April 2022 zum Thema "Diversity" wurden im Jahr 2023 vom Vor- stand Zielgrößen definiert. Für beide Organe beträgt der aktuelle Frauenanteil der Voltabox AG Null. Die Zielgrö- ßen für die beiden Gremien wurden ebenfalls mit Null festgelegt. Dies ist darin begründet, dass sich die Volta- box AG angesichts ihrer eingeschränkten Attraktivität für

ratsmitglieder eng untereinander ab und identifizieren, ggf. unter Hinzunahme externer Berater, geeignete Kan- didaten.

Entsprechenserklärung der Voltabox AG zum Deutschen Corporate Governance Kodex

Vorstand und Aufsichtsrat der Voltabox AG erklärten am

28. Februar 2024 gemäß §161 AktG, dass den am 27. Juni 2022 im amtlichen Teil des Bundesanzeigers bekannt gemachten Empfehlungen der "Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex" seit der letzten Entsprechenserklärung vom 28. Februar 2023 - mit Aus- nahme der nachfolgenden Abweichungen - entsprochen hat und dies auch künftig tun wird:

Empfehlung A.1 (Risiken & Chancen Sozial- und Umwelt- faktoren)

Der Deutsche Corporate Governance Kodex empfiehlt, dass die mit den Sozial- und Umweltfaktoren ver-

Zeitraum		Name
seit 22.11.2021		Herbert Hilger
seit 22.11.2021		Roland Mackert
seit 22.11.2021		Toni Junas

Funktion

Vorsitzender des Aufsichtsrats

Stellvertretender Vorsitzender des Aufsichtsrats

Mitglied des Aufsichtsrats

Führungskräfte im Rahmen der Gremien-Besetzung nicht vom Faktor der Diversität leiten lassen kann. Die Gesell- schaft hat, entsprechend der flachen Hierarchiestruktur, derzeit lediglich eine zweite Führungsebene unterhalb des Vorstands definiert. Auf dieser Ebene, der in Summe

bundenen Risiken und Chancen für das Unternehmen sowie die ökologischen und sozialen Auswirkungen der Unternehmenstätigkeit durch den Vorstand systematisch identifiziert und bewertet werden. Zudem sollen in der Unternehmensplanung neben finanziellen auch nachhal-

Im Geschäftsjahr 2023 bestanden keine Interessenskon- flikte.

Der Aufsichtsrat erachtet es hinsichtlich der Zusammen- setzung des Gremiums als angemessen, wenn mindes- tens ein Mitglied des Aufsichtsrats unabhängig ist. Im aktuellen Aufsichtsrat kommt diese Funktion sowohl dem Mitglied Herbert Hilger als auch dem Mitglied Toni Junas zu.

zwei Mitarbeiter angehören, beträgt der derzeitige Frau- enanteil aktuell bis auf Weiteres 0,0 %.

Langfristige Nachfolgeplanung

Der Aufsichtsrat befasst sich kontinuierlich mit der lang- fristigen Nachfolgeplanung für den Vorstand. Im Falle der Notwendigkeit der Ergänzung oder der Neubesetzung einer Position im Vorstand stimmen sich die Aufsichts-

tigkeitsbezogene Ziele enthalten sein. Nach der tief- greifenden Neuausrichtung des Unternehmens und dem erfolgten Neuanlauf der Produktionstätigkeit zum Ende des Geschäftsjahres 2022 konnte die Gesellschaft im ab- gelaufenen Geschäftsjahr auch wieder verstärkt das The- ma Nachhaltigkeit adressieren. Dieser Umstand zeigt sich unter anderem in der erfolgreichen Zertifizierung nach ISO 14001. Angesichts des weiterhin geringen Anteils des durch Produktionstätigkeiten erzielten Umsatzes und der

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Jahresfinanzbericht (HGB) 2023